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110年 - 台灣金融研訓院第 53 期信託業業務人員信託業務專業測驗:信託實務#105372
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60.證券投資信託事業及證券投資顧問事業經營全權委託投資業務時,其客戶與保管銀行之法律關係為何?
(A)承攬或信託
(B)僱傭或委任
(C)行紀或僱傭
(D)委任或信託
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A(83), B(49), C(18), D(1435), E(0) #2844492
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2023/01/20
私人筆記#4834038
未解鎖
第 2-1 條 證券投資信託事業、證...
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61.甲證券投資信託公司於運用基金持有資產前,應先指示乙保管銀行以何者名義開設資產運用帳戶? (A)甲證券投資信託公司 (B)乙銀行總行名義 (C)乙銀行受託經管甲證券投資信託基金專戶 (D)甲證券投資信託公司負責人
#2844493
62.主管機關為保障公共利益或維護市場秩序,得隨時要求基金保管銀行或其關係人為何種處置? (A)提高賠償準備金成數 (B)檢查其財務業務狀況 (C)提高營業保證金成數 (D)提高資本適足率
#2844494
63.全權委託投資業務中,有關保管銀行作業內容,下列何者錯誤? (A)買賣之交割 (B)越權交易之處理 (C)投資之指示 (D)保管帳戶之開設
#2844495
64.全球保管銀行應為投資人行使之股東權利不包括下列何者? (A)有價證券之借貸 (B)代理投票 (C)認股權證轉換 (D)可轉換債券轉換
#2844496
65.我國證券商營業保證金不得以下列何種方式提存於受託保管銀行? (A)現金 (B)政府債券 (C)金融債券 (D)公司債券
#2844497
66.依證券投資信託基金保管機構辦理基金資產交割作業準則規定,基金資產交割款項係以票據或匯款方式支付,應由 下列何者決定? (A)保管機構 (B)投信公司 (C)交易對象 (D)台灣證券集中保管公司
#2844498
67.甲外國機構投資人來台投資,委任乙銀行擔任其保管機構及國內代理人,乙銀行不得為甲之下列何種款項申請結匯? (A)投資本金 (B)投資收益 (C)未實現之股票股利 (D)以借券方式賣出有價證券之價金
#2844499
68.依我國法令規定,下列何者不須指定保管機構? (A)境外華僑及外國人與大陸地區投資人所投資之國內有價證券 (B)信託資金集合管理運用帳戶之資產 (C)證券商提存之營業保證金 (D)保險公司銷售之投資型保險商品專設帳簿之資產
#2844500
69.有關全球保管銀行提供之服務,下列何者非屬附加服務項目? (A)有價證券之借貸 (B)績效分析之評估 (C)報表之提供 (D)稅務之管理
#2844501
70.有關集合管理運用帳戶之相關會計處理,下列何者正確? (A)集合管理運用帳戶因運用所生之收益均歸屬於信託業者 (B)淨資產價值之計算標準由信託公會擬訂報請主管機關核定 (C)為處理信託事務所生之費用,信託業不得自該帳戶之信託財產中扣除支應 (D)因管理運用集合管理運用帳戶所生之稅捐,信託業不得逕自該帳戶之信託財產中扣除支應
#2844502
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