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證照◆金融市場常識與職業道德
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115年 - Part II : 職業道德 551-616#140216
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600 證券商經營有價證券承銷、自行買賣、受託買賣等業務,應由何人執行?
(A)公司一般職員
(B)公司董事或監察人
(C)依證券商負責人及業務人員管理規則規定登記合格之業務人員
(D)以上人員皆可
答案:
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統計:
A(1), B(0), C(67), D(10), E(0) #3907295
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2026/10/14
#7585072
考點 本題測驗考生對於證券商業務執行人員...
(共 959 字,隱藏中)
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599 證券商經營證券業務,應由何人執行業務 ? (A)公司職員(B)公司董事或監察人 (C)依證券商負責人及業務人員管理規則規定登記合格之業務人員(D)以上人員皆可
#3081033
600 證券商經營有價證券承銷、自行買賣、受託買賣等業務,應由何人執行 ? (A)公司 一般職員(B)公司董事或監察人(C)依證券商負責人及業務人員管理規則規定登記合 格之業務人員(D)以上人員皆可
#3297673
601 證券商經營業務應以公平、合理之方式為之,不得以不合理之收費招攬或從事業務,其收取費用應考量下列何種因素 :(A)應考量相關營運成本、交易風險、合理利潤及客戶總體貢獻度等因素(B)鑒於市場競爭激烈,為順利爭取到業務,不必多考慮公司的營運成本及獲利(C)應考量競爭同業收費情形,殺價跟進招攬客戶,爭取業務 (D)任由證券商營業主管或營業人員自行決定
#3907296
602 老李至公務機關接洽業務時,下列敘述何者正確?(A)花錢要求加快申請案件審理,沒有要求公務員違背職務,並不違法(B)唆使公務機關承辦採購人員配合浮報價額,僅屬偽造文書行為(C)口頭允諾行賄金額但還沒送錢,尚不構成犯罪(D)與公務員同謀之共犯,即便不具公務員身分,仍會依據貪污治罪條例處刑
#3907297
603 公司在本身合乎規定之情形下申請案件,僅為縮短辦理時程而對公家機關承辦公務員贈送高價禮品,是否合法?(A)基於人情世故不構成違法(B)構成不違背職務行賄罪(C)構成違背職務行賄罪(D)送禮均不構成違法送錢才違法
#3907298
604 與公務機關有業務往來構成職務利害關係者,下列敘述何者正確?(A)將餽贈之財物請公務員配偶代轉,該公務員亦已違反規定(B)與公務機關承辦人飲宴應酬為增進基本關係的必要方法(C)高級咖啡豆低價售予有利害關係之承辦公務員,有價購行為就不算違反法規(D)機關公務員藉子女婚宴廣邀業務往來廠商之行為,並無不妥
#3907299
605 行(受)賄罪成立要素之一為具有對價關係,而作為公務員職務之對價有「賄賂」或「不正利益」,下列何者不屬於「賄賂」或「不正利益」?(A)招待至溫泉飯店住宿泡溫泉(B)介紹工作(C)免除債務(D)開工邀請觀禮
#3907300
606 小張因案件申請業務至主管機關洽公,下列敘述何者正確?(A)適逢農曆春節前夕,基於傳統禮俗應購買高價禮品贈與承辦人員(B)應備妥相關文件,依主管機關規定程序申請(C)洽公時間延誤承辦人員午休時間,為避免失禮, 應請承辦人吃飯(D)事前送禮是違法行賄,但事後餽贈是為表達感謝,並無不可
#3907301
607 有關向公務機關「請託關說」行為之敘述,下列何者不正確?(A)請託關說是指其內容涉及機關業務具體事項之決定或執行,且因該事項之決定或執行致有不當影響特定權利義務之虞者(B)要求制訂徇私之特殊規格,以利取得獨家議價權利,進而藉機獲取利益是違法之請託關說(C)請民意代表向機關爭取採購標案,是選民服務的一種,並非請託關說(D)不當請託關說有可能涉及刑事責任
#3907302
608 下列何者不屬公務員廉政倫理規範禁止公務員收受之「財物」?(A)高爾夫球場會員證(B)旅宿業者公關票(C)公司印製之月(年)曆(D)農特產禮品
#3907303
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