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證照◆證券交易相關法規與實務
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98年 - 98-1 高級業務員:證券交易相關法規與實務#38504
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61、 ( ) 公開申購配售之包銷案件,除其他法令另有禁止規定或屬未上市(櫃)承銷案件者,承銷團就申購數量未達銷售數量之差額部分及中籤人認購不足之部分,其總計若未超過該次提出公開申購配售總數多少時,應由承銷團全數自行認購?
(A) 沒有限制
(B) 百分之十
(C) 百分之十五
(D) 百分之二十
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A(13), B(15), C(4), D(5), E(0) #1099941
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/09/26
私人筆記#4588282
未解鎖
第六十一條 公開申購配售之包銷案件,承...
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33.公開申購配售之包銷案件,除其他法令另有禁止規定或屬未上市(櫃)承銷案件者,承銷團 就申購數量未達銷售數量之差額部分及中籤人認購不足之部分,其總計若未超過該次提出公 開申購配售總數多少時,應由承銷團全數自行認購? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)沒有限制
#1867856
62、 ( ) 股票已上市上櫃之公司,得經何機關之同意買回公司股份,不受「公司法」第一六七條第一項規定之限制? (A) 股東會決議 (B) 董事會特別決議 (C) 股東特別決議 (D) 假決議
#1099942
63、 ( ) 非屬公開徵求委託書的受託代理人,除法令另有規定外,所受委託之人數不得超過多少人? (A) 二十人 (B) 三十人 (C) 四十人 (D) 五十人
#1099943
64、 ( ) 公開發行股票公司召開股東臨時會,應於開會前幾日內辦理停止股票過戶? (A) 十五日 (B) 三十日 (C) 四十五日 (D) 六十日
#1099944
65、 ( ) 證交所於每日收盤後,即分析有價證券之交易,發現有異常情形,即公告其下列何種交易資訊? (A) 漲跌幅度、本益比 (B) 成交量、集中度 (C) 週轉率、股價淨值比 (D) 以上皆是
#1099945
66、 ( ) 開市前輸入之買賣申報,同價時其成交順序如何決定? (A) 先輸入者優先 (B) 由電腦隨機排列決定 (C) 買價高者,賣價低者優先 (D) 平均分配
#1099946
67、 ( ) 關於經紀商對於客戶電話委託下單,下述說明何者為是? (A) 券商必須進行同步錄音,原則上並至少保存二個月 (B) 法令對券商並未規定其必須進行同步錄音 (C) 主管機關依個案處理其是否必須同步錄音 (D) 以上皆非
#1099947
68、 ( ) 如果某日的交易結果,標的物商品漲停,而該認購權證卻沒有漲停,可能的理由是: (A) 權證的理論漲停價格小於規定的漲停價格 (B) 權證當天的隱含波動率升高 (C) 前一日標的商品配發現金股利 (D) 對沖率突然升高
#1099948
69、 ( ) 下列權證影響因素中,何者與認購權證價格變動方向相反? (A) 利率 (B) 股價 (C) 距到期時間 (D) 執行價格
#1099949
70、 ( ) 在相同之發行條件下,以A公司為標的股,若甲認購權證隱含波動率為百分之五十五,乙認購權證隱含波動率為百分之五十,丙認購權證隱含波動率為百分之四十五,則權證權利金高低依序為: (A) 丙>乙>甲 (B) 甲>乙>丙 (C) 甲=乙=丙 (D) 不一定
#1099950
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