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證照◆金融市場常識與職業道德
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115年 - 115年 51-100#140269
> 試題詳解
66. 下列何種類型的基金適合短期資金停泊的投資人?
(A)股票型基金
(B)貨幣市場基金
(C)固定收益型基金
(D)保本型基金
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A(15), B(77), C(3), D(3), E(0) #3909822
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2026/09/04
私人筆記#8567009
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貨幣市場基金是什麼? 短期資金停泊首選!...
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67. 外國企業來臺灣以存託憑證方式籌措資金,稱之發行:(A)美國存託憑證(ADR) (B)臺灣 存託憑證(TDR) (C)全球存託憑證(GDR) (D)歐洲可轉換公司債(ECB)
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68. 自 101 年 4 月 2 日起銀行及證券商從事店頭衍生性金融商品交易須向下列何者建置之 店頭衍生性金融商品交易資訊儲存庫申報相關資訊?(A)臺灣證券交易所(B)證券櫃檯買 賣中心(C)臺灣期貨交易所(D)臺灣集中保管結算所
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69. 期貨交易人不可透過下列何者從事期貨交易?(A)專營期貨經紀商(B)兼營期貨經紀商 (C)期貨交易輔助人(D)金融資訊服務公司 4
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70. 期貨商接受期貨交易人委託從事期貨交易,下列敘述何者不正確?(A)期貨商接受期貨 交易人開戶時,應由具有業務員資格者為之(B)在期貨交易人開戶前應告知各種期貨商 品之性質、交易條件及可能之風險,並應將風險預告書交付期貨交易人(C)期貨商不得 僱用非業務員接受期貨交易人委託進行期貨交易事宜(D)期貨商於成交後僅須以電話通 知期貨交易人,無須作成買賣報告書及對帳單交付期貨交易人
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71. 期貨商客戶保證金專戶之管理,下列敘述何者不正確? (A)兼營期貨業務之金融機構得 將其客戶保證金專戶開設於其所經營之金融機構 (B)期貨商應將所開設客戶保證金專 戶之機構名稱及帳號於營業場所顯著位置公告 (C)客戶保證金專戶內所有款項之提取 作業應以轉帳方式辦理,同時應有詳實之紀錄及收付憑證 (D)期貨商對客戶在客戶保證 金專戶內之存款或有價證券,不得進行透支、設定擔保或他項權利,且不得挪用為其他 客戶保證金、權利金、結算交割費用、佣金、手續費或不足款項之代墊
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72. 證券投資人及期貨交易人對紛爭之解決機制:(A)只可依金融消費者保護法向評議中心 申請評議 (B)只可依證券投資人及期貨交易人保護法向投保中心申請調處、或授權提付 仲裁或提起團體訴訟(C)以上均可選擇尋求解決 (D)以上皆非
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