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投資型保險商品概要
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107年 - 投資型保險商品概要-第四章1-100#73246
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67 投資顧問事業對其潛在客戶當面洽談時,不得為下列何種行為?
(A)藉證期會核准做為保證 全權委託投資資產價值
(B)提供贈品或其他利益以加強促銷
(C)保證本金安全無虞
(D)以上皆是
答案:
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統計:
A(12), B(19), C(41), D(1434), E(0) #1911399
詳解 (共 2 筆)
Test
B1 · 2019/08/04
#3521595
(D)以上皆是
(共 9 字,隱藏中)
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【站僕】摩檸Morning.
B2 · 2019/08/05
#3522986
原本題目:67 投資顧問事業對其潛在客戶...
(共 199 字,隱藏中)
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68 證券投資顧問事業提供之投資分析報告,其副本、紀錄,應自提供之日起保存幾年? (A)1 (B)2 (C)3 (D)5。
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69 證券投資顧問事業在各種傳播媒體提供投資分析者,應將節目錄影及錄音存查,並至少保存幾年? (A)1 (B)2 (C)3 (D)5
#1911401
70 證券投資顧問事業與客戶訂定之證券投資顧問契約,應自契約之權利義務關係消滅之日起保存幾年?(A)1(B)2(C)3(D)5
#1911402
71 證券投資顧問事業從事廣告、公開說明會及其他營業促銷活動製作之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存幾年? (A)1 (B)2 (C)3 (D)5
#1911403
72 證券投資顧問事業從事公開說明會及其他營業促銷活動之內容應錄影及錄音存查,並至少保存幾年? (A)1 (B)2 (C)3 (D)5
#1911404
73 證券投資顧問事業不得於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間及前後幾小時內,在廣播或電視傳播媒體,對不特定人就個別有價證券之買賣進行推介或勸誘? (A)1 (B)2 (C)3 (D)5
#1911405
74 證券投資顧問事業不得為下列何項行為? (A)以登記名稱從事證券投資分析活動 (B)利用專職 人員招攬客戶 (C)以證券投資顧問服務做為贈品 (D)於登記之營業處所經營業務。
#1911406
75 證券投資信託事業經核准投資外國證券事業後,對於資金之匯出、被投資外國證券事業之 登記或變更登記證明文件等,應於取得證明文件後幾日內申報金管會備查? (A)1 (B)2 (C)3(D)5
#1911407
76 證券投資信託事業應於被投資外國證券事業營業年度終了後幾個月內,申報該被投資事業之年度財務報告? (A)2 (B)4 (C)6 (D)8
#1911408
77 證券投資顧問事業應於每會計年度終了後幾個月內,公告並向管會申報經會計師查核簽 證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告,並應送由同業公會彙送金管會? (A)1 (B)2 (C)3 (D)5
#1911409
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