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109年 - 台灣金融研訓院接受中華民國信託業商業同業公會委託辦理第 50 期信託業業務人員信託業務專業測驗試題:信託實務#89819
> 試題詳解
67.全權委託投資業務以委任關係辦理者,有關全權委託投資越權交易通知書之通知對象,不包括下列何者?
(A)委任人
(B)受任人
(C)台灣證券交易所
(D)交易對象及投信投顧公會
答案:
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統計:
A(126), B(208), C(2161), D(651), E(0) #2431871
詳解 (共 2 筆)
黃冠淳
B1 · 2020/10/16
#4322193
保管機購應於成交日次ㄧ營業日上午11時前...
(共 60 字,隱藏中)
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EthanHu
B3 · 2022/11/10
#5654687
.分別通知客戶(委任人)、受任人、證券商或其他交易對象及投信投顧公會。
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相關試題
全權委託投資業務以委任關係辦理者,有關全權委託投資越權交易通知書之通知對象,不包括下列何者? (A)委任人 (B)受任人 (C)台灣證券交易所 (D)交易對象及投信投顧公會
#173226
60.全權委託投資業務以委任關係辦理者,有關全權委託投資越權交易通知書之通知對象,不包括下列何者? (A)委任人 (B)受任人 (C)台灣證券交易所 (D)交易對象及投信投顧公會
#1784175
68.依證券投資信託及顧問法規定,除經主管機關核准者外,下列何者非屬不得擔任各該證券投資信託事業基金保管機構之 情形? (A)擔任該證券投資信託基金之簽證機構 (B)與證券投資信託事業屬於同一金融控股公司之子公司 (C)由證券投資信託事業擔任董事或監察人之保管機構 (D)證券投資信託事業持有該保管機構已發行股份總數百分之五者
#2431872
69.證券投資信託基金投資於國內有價證券,交割日若為T+1日時,除經雙方協議者外,則交割指示之合理到達保管銀行 之時間至遲應為下列何者? (A)T+2日保管銀行營業時間結束以前 (B)T+1日保管銀行營業時間開始以前 (C)T+1日保管銀行營業時間結束以前 (D)T日下午一時前
#2431873
70.集合管理運用帳戶設置後,有關其管理運用計畫或約定條款之變更,下列何者正確? (A)報經信託公會同意後即可變更 (B)報經信託監察人同意後即可變更 (C)經受益人大會決議通過後即可變更,無須經主管機關核准 (D)原則上應函送信託公會審查後,由公會檢送審查意見轉報主管機關核准
#2431874
71.有關集合管理運用帳戶信託受益人之受益權轉讓,下列何者正確? (A)不得轉讓 (B)經委託人同意即可轉讓 (C)經受託人同意即可轉讓 (D)可視其需要轉讓或不轉讓
#2431875
72.有關集合管理運用帳戶之作業,下列敘述何者錯誤? (A)信託業應於會計年度終了後四個月內,編製年度決算報告,經會計師查核簽證後函報主管機關備查,並通知委託人及受益人 (B)信託業應將清算後之信託財產依信託受益權之比例分派與各受益人 (C)集合管理運用帳戶終止時,信託業應於主管機關核准清算後,六個月內完成清算 (D)信託業應於集合管理運用帳戶清算程序終結後兩個月內,將處理結果函報主管機關備查並通知受益人
#2431876
73.信託資金以集合管理運用方式辦理者,有關其分類,下列何者錯誤? (A)不指定集合管理運用金錢信託 (B)不特定集合管理運用金錢信託 (C)指定集合管理運用金錢信託 (D)特定集合管理運用金錢信託
#2431877
74.依集合管理運用金錢信託流動性資產範圍及比率準則規定,除經主管機關核淮外,下列何者非屬集合管理運用帳戶流動 性資產之範圍? (A)銀行存款 (B)公債 (C)金融債券 (D)短期票券
#2431878
75.有關集合管理運用帳戶之名稱,下列何者錯誤? (A)不得使人誤信擔保本金及最低收益率 (B)名稱如涉及「全球」、「國際」時,其運用地區或國家須跨二洲以上 (C)集合管理運用帳戶之名稱得與運用範圍及地區有明顯區隔 (D)集合管理運用帳戶之名稱得表彰某個國家或市場;惟其運用於該國家或市場應達帳戶淨資產價值 60%以上
#2431879
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