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綜合科目-外匯實務、邏輯推理能力
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108年 - 彰化銀行 108 年度第二次新進人員 經驗行員(外匯組)-6 職等 專業科目:(1)外匯存款實務(2)進出口實務(3)洗錢防制法及相關法規#78865
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67.資恐防制法第二條所稱之我國資恐防制主管機關為何?
(A)法務部
(B)行政院洗錢防制辦公室
(C)行政院金融監督管理委員會
(D)國家安全局
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統計:
A(68), B(3), C(8), D(2), E(0) #2061729
詳解 (共 1 筆)
77
B1 · 2020/07/15
#4146931
《資恐防制法》 第 2 條 本法之主管...
(共 29 字,隱藏中)
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67.資恐防制法第二條所稱之我國資恐防制主管機關為何? (A)法務部 (B)行政院洗錢防制辦公室 (C)行政院金融監督管理委員會 (D)國家安全局
#2062079
67.資恐防制法第二條所稱之我國資恐防制主管機關為何? (A)法務部 (B)行政院洗錢防制辦公室 (C)行政院金融監督管理委員會 (D)國家安全局
#2062159
68.對於「實質受益人」之敘述,下列何者錯誤? (A)指對客戶具最終所有權或控制權之自然人 (B)包括對法人或法律協議具最終有效控制權之自然人 (C)由他人代理交易之自然人本人 (D)其審查機制應以風險基礎方法決定一人為客戶之實質受益人
#2061730
69.有關金融機構確認客戶身分措施,下列敘述何者正確? (A)金融機構得接受客戶以匿名,但不得使用假名建立或維持業務關係 (B)金融機構與客戶建立業務關係時,應確認客戶身分 (C)於進行臨時性交易時,金融機構均毋須確認客戶身分 (D)發現疑似洗錢或資恐交易時,金融機構執行可疑交易申報,毋須確認客戶身分
#2061731
70.依金融機構防制洗錢辦法規定,所稱具控制權係指直接、間接持有法人股份或資本多少比率? (A)超過百分之十者 (B)超過百分之十五者 (C)超過百分之二十者 (D)超過百分之二十五者
#2061732
71.關於辨識實質受益人之敘述,下列何者錯誤? (A)當客戶為法人、團體時,應辨識具控制權之最終自然人身分 (B)具控制權之自然人係指高階管理人員 (C)金融機構得請客戶提供股東名冊或其他文件協助完成辨識 (D)對具控制權自然人是否為實質受益人有所懷疑時,應辨識有無透過其他方式對客戶行使控制權之自然人
#2061733
72.有關客戶不適用辨識及驗證實質受益人身分之規定,下列何者錯誤? (A)我國公營事業機構 (B)我國慈善事業機構 (C)我國公開發行公司或其子公司 (D)於國外掛牌並依掛牌所在地規定,應揭露其主要股東之股票上市、上櫃公司及其子公司
#2061734
73.金融機構防制洗錢辦法所規定之金融機構以紙本或電子資料保存與客戶往來及交易之紀錄憑證,應至少保存幾年? (A) 3 年 (B) 5 年 (C) 7 年 (D) 20 年
#2061735
74.金融機構對達一定金額以上之通貨交易,應於交易完成後幾個營業日內完成申報? (A) 1 個營業日 (B) 2 個營業日 (C) 5 個營業日 (D) 10 個營業日
#2061736
75.有關我國洗錢防制法之立法精神,下列何者錯誤? (A)為防制洗錢,打擊犯罪 (B)為健全防制洗錢體系,穩定金融秩序 (C)為促進金流之保密 (D)為強化國際合作
#2061737
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