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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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109年 - 109-3 保險事業發展中心_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗:防制洗錢與打擊資恐法令及實務(A)#90698
> 試題詳解
複選題
68. 關於資恐應予罪刑化之範圍,包括下列何者?
(A)資助政治異議份子
(B)資 助恐怖活動
(C)資助共產主義
(D)資助制裁對象
答案:
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統計:
A(554), B(2190), C(294), D(2174), E(4) #2451485
詳解 (共 1 筆)
喵喵e
B1 · 2020/11/15
#4377568
第 9 條明知為下列個人、法人或團體,而...
(共 327 字,隱藏中)
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複選題72. 資恐交易不容易被偵測出來,係因為資恐交易有哪些特性?(A)匯款人不 一定是罪犯或犯罪組織(B)匯款人及受款人所在地未必是資恐高風險國家或 地區(C)資恐交易的數額往往非常大,且款項馬上即匯出境外(D)資金來源 為犯罪不法所得,資助對象多為老人或小孩
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複選題73. 有關金融機構確認客戶身分之規定,下列何者錯誤?(A)對於無法完成確 認客戶身分相關規定程序者,應考量申報與該客戶有關之疑似洗錢或資恐 交易(B)懷疑某客戶或交易可能涉及洗錢或資恐,且合理相信執行確認客戶 身分程序可能對客戶洩露訊息時,應於執行該等程序後,通知主管機關 (C)對客戶身分辨識與驗證程序,在對客戶資訊之真實性或妥適性無懷疑 時,仍不得以過去執行與保存資料為依據,應於客戶每次從事交易時,一 再辨識及驗證客戶之身分(D)銀行與客戶之業務關係,除法規規定不應建立 業務關係之情形,銀行亦可就得拒絕、暫停業務往來或逕行終止業務關係 之情況,以契約與客戶約定
#2451490
複選題74. 有關於目標性金融制裁之執行,下列何者敘述錯誤?(A)主管機關得依受 制裁者申請,酌留其家庭生活所必需之財物(B)客戶被制裁後有來銀行借 錢,因為銀行方是善意第三人,可例外被許可(C)金融機構在實務執行上, 如知悉持有或管理經指定制裁者之財物,應踐履通報義務(D)指定制裁對象 受指定後針對如保險費等管理財物所必須之費用,可先從既有的扣款戶頭 中扣除,以保障債權
#2451491
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