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證照◆證券交易相關法規與實務
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101年 - 101-1投信投顧業務員/高業-證券交易相關法規與實務#38491
> 試題詳解
69、 ( ) 轉換公司債的面額及償還期限規定為:
(A) 面額是一萬元或其倍數,償還期不得超過三年
(B) 面額是五萬元或其倍數,償還期不得超過五年
(C) 面額是十萬元或其倍數,償還期不得超過十年
(D) 面額是二十萬元或其倍數,償還期不得超過十五年
答案:
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統計:
A(13), B(2), C(72), D(1), E(0) #1098699
詳解 (共 2 筆)
Cypress Chou
B2 · 2025/12/18
#7262583
發行人募集與發行有價證券處理準則 ...
(共 82 字,隱藏中)
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Jo-yu Lee
B1 · 2019/11/20
#3676820
BY發行人募集與發行有價證券處理準則 ...
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相關試題
70、 ( ) 公開發行公司年度及半年度財務報告之查核意見,下列何者會計師無須載明其理由? (A) 無保留意見 (B) 修正式無保留意見 (C) 保留意見 (D) 無法表示意見
#1098700
71、 ( ) 現行股票集中市場交易制度中實施所謂之「瞬間價格穩定措施」,在下列何者情況並不適用? (A) 個股收盤前10 分鐘 (B) 個股開盤參考價低於1 元者 (C) 初次上市普通股採無升降幅度限制期間內 (D) 以上皆不適用
#1098701
72、 ( ) 關於公司現金增資發行新股時之原有股東優先認購權,下列敘述何者正確? (A) 非經章程特別訂定,否則原有股東不得放棄其優先認購權 (B) 原有股東持有股份按比例不足分認一股之部分,該股東即無認購權,應由公司洽特定人認購 (C) 原有股東之新股認購權利,不得與原有股份分離而獨立轉讓 (D) 公司得聲明逾期不認購之股東,喪失其權利
#1098702
73、 ( ) 下列敘述何者有誤? (A) 母子公司得免編製合併財務預測報表 (B) 財務預測得經會計師核閱 (C) 自願公開財務預測者,應於公開日起二日內公告申報財務預測 (D) 因會計師事務所內部調整而變更簽證會計師,應更新財務預測
#1098703
74、 ( ) 證券公司對融資之有價證券,於該有價證券除權交易日前六個營業日起,若其融資擔保品證券市值以各當日收盤價扣除息值或扣除以該當日收盤價為基礎計算之權值計算,整戶擔保維持率低於百分之一百二十時,即通知委託人補繳差額之作業,此稱為: (A) 除權 (B) 假除權 (C) 留置款 (D) 融資分配
#1098704
75、 ( ) 證券承銷商包銷有價證券,如無例外情形,其包銷之總金額之上限為以下何者? (A) 全部資產減全部負債後餘額之十五倍 (B) 淨資產減無形資產後餘額之十五倍 (C) 流動資產減流動負債後餘額之十五倍 (D) 固定資產減短期債款後餘額之十五倍
#1098705
76、 ( ) 甲公司之股票雖在櫃檯買賣中心掛牌,但是嗣後經營發生困難,並經法院裁定宣告破產確定,櫃檯買賣中心應如何處理? (A) 通知甲公司停止該公司有價證券之櫃檯買賣交易 (B) 報請主管機關撤銷甲公司之有價證券櫃檯買賣契約 (C) 報請主管機關核准終止甲公司有價證券櫃檯買賣 (D) 逕行終止甲公司有價證券櫃檯買賣
#1098706
77、 ( ) 行使少數股東提案權之股東所提議案,於特殊情形董事會得不列為議案,下列敘述何者非屬特殊情形? (A) 該議案非股東會所得決議者 (B) 提案股東於公司依公司法第一百六十五條第二項或第三項停止股票過戶時,持股不足者 (C) 股東所提議案董事會決議未通過者 (D) 該議案於公告受理期間外提出者
#1098707
78、 ( ) 集中市場交易資訊之揭示決定原則,以下何者為是? (A) 僅揭露成交價量 (B) 揭露最佳二檔買賣價格及未成交數量 (C) 揭露所有買賣價格 (D) 揭露最佳五檔買賣價格及未成交數量
#1098708
79、 ( ) 關於國外公司申請臺灣存託憑證上市,其獲利能力的規定為: (A) 最近二個會計年度稅前純益均為正數 (B) 最近一個會計年度無累積虧損 (C) 稅前純益占年度決算之股東權益比率,最近一年度達百分之六以上 (D) 以上皆正確
#1098709
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