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證照◆金融職業道德
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無年度 - 職業道德-1#3547
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69. 金融從業人員於舉辦投顧業務投資分析活動時,可引用何者宣傳,保證推介投資標的獲利或承擔其損失?
(A)感謝函
(B)雜誌報導
(C)推薦書
(D)以上皆非
答案:
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統計:
A(12), B(23), C(22), D(270), E(0) #151583
詳解 (共 2 筆)
蔡氏
B3 · 2025/05/21
#6430466
答案:(D) 以上皆非 絕對禁止行為:...
(共 323 字,隱藏中)
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大象
B1 · 2020/01/07
#3734037
不能做任何獲利保證
(共 11 字,隱藏中)
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77. 金融從業人員於舉辦投顧業務投資分析活動時,可引用何者宣傳,保證推介投資標的 獲利或承擔其損失? (A)感謝函 (B)雜誌報導 (C)推薦書 (D)以上皆非
#1013685
77 金融從業人員於舉辦投顧業務投資分析活動時,可引用何者宣傳,保證推介投資標 的獲利或承擔其損失? (A)感謝函 (B)雜誌報導 (C)推薦書 (D)以上皆非
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#2184742
69. 金融從業人員於舉辦投顧業務投資分析活動時,可引用何者宣傳,保證推介投資標的獲利或承擔其損失?(A)雜誌報導(B)推薦書(C)感謝函(D)以上皆非
#237304
77 金融從業人員於舉辦投顧業務投資分析活動時,可引用何者宣傳,保證推介投資標 的獲利或承擔其損失? (A)感謝函 (B)雜誌報導 (C)推薦書 (D)以上皆非
#2425053
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#3080961
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#3813319
70. 金融服務業從事投信業務者,廣告宣傳方式,包括下列何者? (I)投資說明書(II)公開說明書(III)傳單(IV)電子郵件 (A)I、II (B)II、III、IV (C)I、II、IV (D)I、II、III、IV
#151584
71. 金融從業人員於傳播媒體從事投顧業務證券投資分析意見時,有關招攬客戶之廣告行為:(A)如為主管機關核准之業務,可以有招攬客戶之廣告行為 (B)公司執照上有登記之業務,方可以有招攬客戶之廣告行為 (C)限向公會報備之業務,方可以有招攬客戶之廣告行為(D)以上皆非
#151585
72. 下列哪一項非屬金融從業人員從事投信投顧業務招攬時的禁止行為? (A)對客戶說股票投資風險比存款高 (B)聲明有內線消息 (C)表示能為客戶安排境外股票買賣 (D)推薦甲股票,保證三個月內價格一定倍增
#151586
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