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證照◆金融市場常識與職業道德
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115年 - Part II : 職業道德1-50#137267
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7 金融從業人員如有多年市場交易經驗
(A)可以與客戶簽署任何獲利保證之契約
(B)可以逕自代客操作
(C)可以多層次傳銷方式進行
(D)以上皆不可為之
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A(0), B(0), C(0), D(85), E(0) #3813349
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2026/07/27
#7459088
7 金融從業人員如有多年市場交...
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8 金融從業人員為客戶開戶時,下列敘述何者正確:(A)應確實徵信並了解客戶背景, 對於不適合投資之客戶應予以拒絕(B)金融商品適合所有人士,只要有錢即可交易, 所以不需了解客戶背景(C)期貨交易須先存入保證金,所以不需徵信並了解客戶背景 (D)對於年收入達百萬的客戶,不需徵信並了解客戶背景
#3813350
9 金融從業人員招攬證券期貨相關業務時,對於客戶折讓之要求,何者可以接受:(A)折讓至客戶本人帳戶(B)折讓至第三人帳戶(C)折讓至代理下單者之帳戶(D)不可削價 競爭,故不可有折讓情事
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10 金融從業人員招攬業務時,不得以下列方式進行:(A)向客戶作不實陳述,僅強調容易獲利未同時說明相對風險(B)以多層次傳銷方式進行(C)宣稱金融商品交易簡明易懂,適合所有人士(D)以上皆不得為之
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