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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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115年 - 115-1 台灣金融研訓院辦理防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#138048
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7.下列何者不在邊境金流管制之範圍?
(A)黃金
(B)裸鑽
(C)汽車
(D)有價證券
答案:
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統計:
A(0), B(4), C(166), D(16), E(0) #3840790
詳解 (共 1 筆)
迷你哆啦
B1 · 2026/03/17
#7318383
洗錢防制法 第 14 條旅客或隨交通工...
(共 163 字,隱藏中)
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#2199445
8.李君將 100 萬元詐騙所得,請知情之保險經紀人王某為其投保人壽險,王某要求 10 萬元傭金。李君投保後半年解約,扣除提前解約違約金等費用取回 95 萬元,其後東窗事發,二人皆認罪,惟所得已花光,依法沒收之範圍為何? (A)李君之 95 萬元及王某之 10 萬元 (B)李君之 95 萬元 (C)犯罪所得已因花用而不存在,無法沒收 (D)李君之 100 萬元及王某之 10 萬元
#3840791
9.關於 FATF 40 項建議之敘述,下列何者正確? (A)僅規範防制洗錢之建議,不包括打擊資恐 (B)採用風險基礎法貫穿全部之建議 (C) FATF 僅是任務編組,近年來有關防制洗錢與打擊資恐之發展已逐漸減緩 (D)臺灣為 APG 之會員國,洗錢防制之立法並未採納 FATF 之建議
#3840792
10.關於資恐防制法之人道措施條款,下列敘述何者錯誤? (A)酌留經指定制裁之個人、法人或團體管理財物或財產上利益之必要費用 (B)不得限制經指定制裁之個人、法人或團體之財物或財產上利益之使用方式 (C)酌留經指定制裁之個人或其受扶養親屬家庭生活所必需之財物或財產上利益 (D)對經指定制裁之個人、法人或團體以外之第三人,許可支付受制裁者於受制裁前對善意第三人負擔之債務
#3840793
11.洗錢及資恐風險評估報告應送何機關備查? (A)行政院 (B)法務部調查局 (C)內政部 (D)金融監督管理委員會
#3840794
12.證券商如允許客戶未完成身分驗證前即建立業務關係,下列何者為應採取之風險管控措施? (A)以 2 個月為限,訂定客戶身分驗證完成期限 (B)限制客戶交易次數及交易類型 (C)定期向董事會報告客戶身分驗證處理進度 (D)防制洗錢及打擊資恐專責主管應定期檢視與該客戶之往來關係
#3840795
13.下列何者不是國內重要政治性職務之人? (A)正副總統 (B)行政院副秘書長 (C)台灣高等法院院長(D)考試委員
#3840796
14.依「洗錢防制物品出入境申報及通報辦法」規定,旅客或隨交通工具服務之人員出入境,同一人於同日單一航(班)次 若攜帶下列物品應向海關申報,下列何者非屬之? (A)總價值逾等值一萬美元之外幣 (B)總價值逾新臺幣十萬元之新臺幣現鈔 (C)總面額逾等值一萬美元之有價證券 (D)總價值逾等值一萬美元之黃金
#3840797
15.下列何者不是利用保險進行洗錢之態樣? (A)不尋常的解除契約 (B)保戶不關心理賠的條款 (C)選擇一次繳清所有保費 (D)以個人帳戶自動扣款分期繳交保險費
#3840798
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