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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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110年 - 110-2 防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題(下午):防制洗錢與打擊資恐法令及實務#100581
> 試題詳解
7.下列何者在做客戶審查時,不需依「擔任重要政治性職務人士」,強制適 用加強客戶審查程序?
(A)行政院長本人
(B)行政院長之配偶
(C)行政院主計處之副科長
(D)與行政院長有密切關係之人
答案:
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統計:
A(27), B(36), C(1150), D(120), E(0) #2761014
詳解 (共 2 筆)
兔兔胖咪
B2 · 2021/10/05
#5135896
洗錢法 第7條第3項 金融機構及指定之...
(共 102 字,隱藏中)
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一定會上榜
B1 · 2021/08/28
#5047069
行政院主計處之處長、副處長(中央二級機關...
(共 31 字,隱藏中)
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39下列何者在做客戶審查時,不需依「擔任重要政治性職務人士」,強制適用加強客戶審查程序? (A)行政院長本人 (B)行政院長之配偶 (C)行政院主計處之副科長 (D)與行政院長有密切關係之人
#2009618
43. 下列何者在做客戶審查時,不需依「擔任重要政治性職務人士」,強制適用加強客戶審查程序? (A)行政院長本人 (B)行政院長之配偶 (C)行政院主計處之副科長 (D)與行政院長有密切關係之人
#2397937
42.下列何者在做客戶審查時,不須依「擔任重要政治性職務人士」,強制適用加強客戶審查程序? (A)行政院長本人 (B)行政院長之配偶 (C)行政院主計處之副科長 (D)與行政院長有密切關係之人
#3334553
8.為確保辨識客戶及實質受益人身分資訊之適足性與即時性,公司在訂定審 查頻率時,下列考量何者錯誤?(A)高風險客戶至少每年檢視一次(B)依重 要性及風險程度,對現有客戶身分資料進行審查(C)根據前次執行審查之時 點及所獲得資料之適足性,決定適當時機(D)由於公司對於具有高風險因子 者一律婉拒開戶,已排除高風險客戶存在之可能,故只要訂定中低風險客 戶之審查頻率即可
#2761015
9.對有效的防制洗錢及打擊資恐系統,通常都具備某些結構性元素,下列哪 一項不是結構性元素?(A)政治穩定性(B)法律制度建全(C)司法系統獨立、 健全與有效率(D)銀行服務的親切度
#2761016
10.當國外分(子)公司當地防制洗錢與打擊資恐標準與國內不同時,何者敘 述為非?(A)原則上應實施母子/總分公司一致的措施(B)分/子公司選擇兩 地較高標準者依循(C)標準高低的認定有疑義時,以外國主管機關的認定為 依據(D)外國法規禁止致無法採行與母公司相同標準時,應採取額外措施
#2761017
11.有關證券期貨業是由下列何者指派防制洗錢及打擊資恐專責主管?(A)董 事會(B)董事長(C)總經理(D)公司自行規定
#2761018
12.有關犯罪洗錢常見的三階段,不包括下列何者?(A)化整為零的處置 (placement)(B)層層掩飾的多層化(layering)(C)整合彙整 (integration)(D)法規套利(arbitrage)
#2761019
13.下列何者不是保險業洗錢及資恐固有風險的評估面向?(A)保險公司之主 要客群(B)保險商品之淨危險保額(C)保險公司本身營運內容的複雜度(D)監 管機構對於保險業於防制洗錢與打擊資恐方面的監管程度
#2761020
14.銀行為判定客戶或實質受益人是否為重要政治性職務人士,應根據下列何 項之評估等級,採取合理措施?(A)業務(B)風險(C)職位(D)時間
#2761021
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