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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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111年 - 111-2 防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#109812
> 試題詳解
7.洗錢防制規定對於一個國家而言,能增加效率及信任度並推動商業活動,係代表下列哪一種秩序為最重要的 指標?
(A)社會秩序
(B)金流秩序
(C)交通秩序
(D)國防秩序
答案:
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統計:
A(102), B(1685), C(5), D(22), E(0) #2967431
詳解 (共 1 筆)
茶茶
B1 · 2022/07/25
#5569475
<洗錢防制規定對於一個國家而言,哪...
(共 104 字,隱藏中)
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11. 洗錢防制規定對於一個國家而言,能增加效率及信任度並推動商業活動,係代表下列哪一種秩序為最重 要的指標? (A)社會秩序 (B)金流秩序 (C)交通秩序 (D)國防秩序
#2555159
8.洗錢防制規定對於一個國家而言,能增加效率及信任度並推動商業活動,係代表下列哪一種秩序為最重要 的指標? (A)社會秩序 (B)金流秩序 (C)交通秩序 (D)國防秩序
#3076759
8.我國洗錢防制法於民國 106 年 6 月 28 日修正通過並施行,請問下列何者不是此次洗錢防制的修正重點? (A)強化國際合作的可能性 (B)建立透明化的金流軌跡 (C)提升洗錢犯罪之追訴可能性 (D)建立內部檢舉暨吹哨者保護制度
#2967432
9.會計師為客戶準備或進行下列何種交易時,非為洗錢防制法的「指定之非金融機構或人員」? (A)買賣不動產時 (B)辦理社團法人設立時 (C)管理證券帳戶 (D)規劃公司公開發行時
#2967433
10.金融機構確認客戶身分,應辨識客戶之實質受益人。請問客戶為法人時,所稱具控制權之人,係指直接、間 接持有該法人股份或資本超過多少比例? (A)百分之五 (B)百分之二十 (C)百分之二十五 (D)百分之五十
#2967434
11.有關資恐防制法所指定國際制裁名單之除名程序,應經下列何機關之除名程序? (A)聯合國安全理事會之除名程序 (B)國家安全局之除名程序 (C)國際法院之除名程序 (D)聯合國會員大會之除名程序
#2967435
12.資恐防制中有關目標性金融制裁之規定,下列敘述何者錯誤? (A)目標性金融制裁是強制性規範 (B)本條規定僅以金融機構為規範之對象 (C)本條規定係為禁止提供任何財產或財產上利益,藉以禁絕恐怖主義之蔓生 (D)如因業務關係知悉本身持有制裁名單之財物所在地者,應進行通報義務
#2967436
13.資恐防制法對於被指定制裁對象踐行目標性金融制裁措施時,主管機關得酌留被制裁之個人或其受扶養親屬 家庭生活所必需之財物或財產上利益,此條款稱之為: (A)人道措施條款 (B)經濟制裁條款 (C)資恐罪刑化條款 (D)犯罪被害人保護條款
#2967437
14.金融機構對達一定金額以上之通貨交易申報門檻為何? (A)新臺幣五十萬(含等值外幣) (B)新臺幣一百萬(含等值外幣) (C)新臺幣三百萬(含等值外幣) (D)新臺幣一千萬(含等值外幣)
#2967438
15.金融機構執行業務而辦理國內外交易,應留存必要交易紀錄,交易紀錄之保存,自交易完成時起,應至少保 存多久? (A) 3 年 (B) 5 年 (C) 7 年 (D) 10 年
#2967439
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