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期貨交易理論與實務
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100年 - 2011年期貨-理論與實務-第七章臺灣期貨交易所股份有限公司業務規則 (1-100)#6036
> 試題詳解
7.關於期貨商應報臺灣期貨交易所備查之事項,下列何者正確?
(A)變更公司章程
(B)依公司法規定之申請登記事項
(C)依公司法規定之申報事項
(D)選項A、B、C皆是。
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統計:
A(4), B(4), C(8), D(212), E(0) #244132
詳解 (共 1 筆)
臺南獅薩霖
B1 · 2019/10/31
#3644207
期貨商應報臺灣期貨交易所備查之事項變更公...
(共 49 字,隱藏中)
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相關試題
49. 關於期貨商應報臺灣期貨交易所備查之事項,下列何者正確? (A)變更公司章程 (B)依公司法規定之申請登記事項 (C)依公司法規定之申報事項 (D)選項( A )( B )( C )皆是
#2985545
8.期貨商之業主權益低於最低實收資本額多少百分比,或調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額多少百分比時,應即向主管機關及期交所申 報?(A)6 %;20 % (B)60 %;20 % (C)20 %;60 % (D)40 %;15 %。
#244133
9.期貨商之調整後淨資本額不得低於下列何者?(A)客戶保證金專戶總額的百分之六 (B)交割結算基金的百分之八十 (C)賠償準備金的百分之兩百 (D)最低實收資本額的百分之一百五十。
#244134
10.期貨商與結算、交易有關之憑證、單據等證明文件之保存期限,應依下列何者之規定?(1)商業會計法;(2)臺灣期貨交易所訂定之期貨商帳表憑證保存年限表;(3)公司法;(4)商業團體法:(A)僅(1)、(4) (B)僅(2)、(3) (C)僅(3)、(4) (D)僅(1)、(2)。
#244135
11.下列關於在臺灣期貨交易所進行期貨交易之期貨商之敘述,何者不正確?(A)對該期貨交易所申報事項不得虛偽不實 (B)不得以任何方式給予該臺灣期貨交易所經理人名譽職位 (C)應設置內部稽核,定期或不定期稽核公司之財務及業務 (D)得視情況拒絕臺灣期貨交易所派員檢查,但不得規避查詢相關資料。
#244136
12.臺灣期貨交易所為執行市場之監視及調查,必要時得業期貨商或結算會員進行必要措施,下列敘述何者不正確?(A)通知其提出說明 (B)向其調閱有關資料 (C)向其查詢 (D)期貨商及結算會員基於營業機密,得規避查詢。
#244137
13.下列關於在臺灣期貨交易所進行期貨交易之期貨商之敘述,何者不正確?(A)應由登記合格之業務人員執行業務 (B)就其受僱人執行業務及在該期貨交易所市場所為之一切行為,應對該期貨交易所負完全責任 (C)期貨商之受僱人對該期貨交易所之規則、公告及其他規定,如未收到書面通知,得諉為不知 (D)期貨商登記之業務人員有異動時,在辦妥異動登記前,對各該人員之行為不能負責。
#244138
14.依臺灣期貨交易所業務規則之規定,下列何者不可於營業時間內進入期貨商之交易櫃檯?(A)董事長 (B)總經理 (C)客戶 (D)營業部門經理。
#244139
15.關於期貨商的規定,下列何者不正確?(A)變更公司章程時,應報臺灣期貨交易所備查 (B)期貨商之調整後淨資本額不得低於客戶保證金總額的百分之六 (C)期貨商得聘請臺灣期貨交易所經理人擔任名譽職位 (D)業務員之異動應依「期貨商負責人及業務員管理規則」之規定辦理登記。
#244140
16.關於期貨交易契約的規定,下列何者不正確?(A)臺灣期貨交易所應於期貨交易契約上市日期三個營業日前,公告上市有關事項 (B)期貨交易契約應編定代號及簡稱,統一使用 (C)期貨交易契約由期貨商報奉主管機關核准後,在臺灣期貨交易所市場交易 (D)期貨交易契約不符公供利益時,得由臺灣期貨交易所報請主管機關停止其交易。
#244141
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