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證照◆證券交易相關法規與實務
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105年 - 105-2 高級業務員 - 證券交易相關法規與實務#69242
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7. 依現行法令之規定,獨立董事因故均解任時,公開發行公司應如何處置?
(A)公司應自事實發生之日起十日內補選之
(B)公司應自事實發生之日起二十日內補選之
(C)公司應自事實發生之日起三十日內補選之
(D)公司應自事實發生之日起六十日內補選之
答案:
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統計:
A(10), B(1), C(33), D(120), E(0) #1797723
詳解 (共 1 筆)
ahe
B1 · 2020/04/04
#3862883
公開發行公司60日。非公開發行公司30日
1
0
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/10/07
私人筆記#4610722
未解鎖
獨立董事因故解任,致人數不足第一項或章程...
(共 73 字,隱藏中)
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8. 「證券交易法」第一百五十七條之一所定內部人交易之民事賠償責任,其賠償對象為下列何者? (A)該內線交易行為之相對人 (B)任何因該股票之交易而受有損害之人 (C)當日就該股票善意從事相反買賣之人 (D)證券承銷商
#1797724
9. 發行人申報或公告依「證券交易法」規定之財務報告及財務業務文件,有虛偽記載者: (A)僅有刑事責任 (B)僅有民事責任 (C)有刑事責任並應負民事損害賠償之責任 (D)選項ABC皆非
#1797725
10. 證券商之哪一種人員異動時,須事先申請相關單位核備後,始得異動之? (A)證券商之負責人 (B)營業部經理 (C)內部稽核業務人員 (D)主辦會計人員
#1797726
11. 目前臺灣證券交易所之組織屬於: (A)公司制 (B)會員制 (C)財團法人 (D)選項ABC皆非
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12. 投信事業運用募集之基金,不得從事下列何項之行為? (A)購買未上市股票 (B)提供放款 (C)購買有價證券從事信用交易 (D)選項ABC皆不得為之
#1797728
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