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證照◆金融職業道德
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113年 - (最新版)金融職業道德51-100#113514
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72 銀行受理開戶時,下列何者為非?
(A)應核對開戶人確為本人
(B)由開戶人依約定 當面親自簽名或蓋章
(C)留存開戶人身分證影本
(D)自行勾選未經客戶同意申請之 事項
答案:
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統計:
A(2), B(4), C(19), D(1487), E(0) #3080956
詳解 (共 1 筆)
大白熊
B1 · 2024/07/31
#6181667
銀行受理開戶時 (A) 應核對開戶人確...
(共 396 字,隱藏中)
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73 有關金融從業人員之業務推廣文宣,下列何者為是?(A)推廣文宣應清楚、公正及 不誤導投資人(B)推廣文宣應讓投資人能適當瞭解產品所涉風險(C)推廣文宣應避 免誤導消費者不正確之價值及理財觀念(D)以上皆是
#3080957
74 一位投顧從業人員告訴投資人:「你應該買台鹽股票,這支股票保證六個月內給你100%的報酬。」他違反了以下哪一原則?(A)禁止為獲利或損失負擔之保證(B)公 平分配原則(C)忠實誠信原則(D)專業原則
#3080958
75 關於金融服務業從事投顧業務製發宣傳文件敘述,何者有誤?(A)不得保證獲利或 負擔損失(B)以非向公會登記之名稱為之(C)不得藉卜筮或怪力亂神方式為之(D) 不得擾亂交易市場秩序
#3080959
76 金融服務業從事投顧業務時舉辦投資說明會時,若發表證券市場之投資意見涉及何種事項時應同時說明研判依據?(A)市場分析(B)產業趨勢(C)行情研判(D)以上 皆是
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