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113年 - 期貨業從業人員在職訓練測驗試題題庫51-100#129472
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73. 客戶從事期貨交易:
(A)可出具委任書授權受任人代理下單交易
(B)可授權 營業員代理下單交易
(C)必須由客戶本人親自下單,不得授權他人代理下單
(D)以上皆非 。
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統計:
A(5), B(0), C(0), D(1), E(0) #3513049
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/09/08
#6672451
1. 題目解析: 這道題目考察客戶從事期...
(共 319 字,隱藏中)
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74. 客戶從事期貨交易時,應有足夠之保證金,若保證金不足只差一百元,期貨從業人員應:(A)必須通知客戶補足保證金後,方可接受委託 (B)基於人情,先幫客戶墊款 (C)請其他從業人員先行代墊(D)基於下單時效,先接受委託,事後再通知客戶補足 。
#3513050
75. 下列有關期貨交易輔助人與委任期貨商之敘述何者正確:(A)期貨交易輔助人 應以委任期貨商之名義從事期貨交易招攬業務 (B)期貨交易輔助人僅得接受 一家期貨商之委任 (C)期貨交易輔助人無法執行其業務時,應由委任期貨商 逕行辦理(D)以上皆是 。
#3513051
76. 為使投資人從事期貨交易,期貨商於製發宣傳文件時:(A)可以引用各種推薦書、感謝函等易使投資人認為確可獲利之文字表示 (B)可以引用過去之操作 績效為獲利保證 (C)可以特例或單筆交易資料作為公開招攬業務之文宣(D)以上皆不可為之 。
#3513052
77. 為客戶辦理期貨開戶作業時,應告知客戶:(A)期貨交易之風險 (B)套利交易絕無風險 (C)選擇權賣方風險有限(D)價差交易絕無風險 。
#3513053
78. 為能有效開戶早日下單,開戶時應:(A)缺件後補,先行開戶下單 (B)事先告知開 戶所需之證明文件 (C)接受非本人之親屬代為開戶(D)代理客戶辦理開戶作業。
#3513054
79. 為提供多元化之服務,期貨商業務員:(A)可保管客戶之存摺及印章,以代其 進行資金調度 (B)可代客戶提領保證金以省卻客戶舟車勞頓之苦 (C)可代 領買賣報告書、對帳單,並於日後面交客戶(D)以上皆不可為之 。
#3513055
80. 若原服務客戶之業務員離職,但客戶仍有未完成之委託事項,則接任之業務 員,何者作為較適當:(A)客戶察覺亦毋需告知,以避免客戶流失 (B)待客戶察覺再告知,否則毋須告知 (C)不須通知客戶,自行處理未完成之委託事項(D)告知客戶並經客戶同意後,由其處理未完成之委託事項 。
#3513056
81. 若發生從業人員對其與客戶之利益衝突或不同客戶間之利益衝突情事, 應:(A)以契約約定為依據 (B)以多數客戶之利益為依據 (C)以損益標準為處理原則(D)以個別客戶對公司之貢獻度為依據 。
#3513057
82. 若違反期貨交易法而受罰金以上刑之宣告,執行完畢後滿幾年以上,才能再擔任期貨業務員:(A)二十年 (B)十年 (C)一年(D)五年 。
#3513058
83. 負責人及業務員應本誠實及信用原則,忠實執行業務,下列行為何者正確:(A) 與期貨交易人約定分享利益 (B)對期貨交易人承諾保證獲利 (C)開戶時解 說風險預告書之內容(D)與期貨交易人約定共同承擔損失 。
#3513059
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