阿摩線上測驗
登入
首頁
>
銀行內部控制與內部稽核測驗(一般金融)
>
104年 - 104 台灣金融研訓院第 27 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#48462
> 試題詳解
77、 ( ) 依「銀行辦理衍生性金融商品業務應注意事項」規定,下列何者不屬於衍生性金融商品之範圍?
(A) 指數股票型基金(ETF)
(B) 新臺幣遠期利率協定(FRA)
(C) 新臺幣利率選擇權(IRO)
(D) 新臺幣利率交換(IRS)
答案:
登入後查看
統計:
A(382), B(69), C(14), D(66), E(0) #1241079
詳解 (共 1 筆)
JR
B1 · 2019/03/05
#3227907
衍生性金融商品之範圍:1﹒遠期契約 2﹒...
(共 39 字,隱藏中)
前往觀看
11
0
相關試題
78、 ( ) 依「銀行辦理衍生性金融商品業務應注意事項」規定,銀行不得與直接或間接持有其股份總額多少比率以上之股東從事臺股股權衍生性商品及臺股股權結構型商品交易? (A) 5% (B) 10% (C) 15% (D) 20%
#1241080
01、 ( ) 下列何者屬於我國金融體系之外部稽核? (A) 法令遵循主管查核 (B) 金融檢查機關查核 (C) 銀行稽核單位查核 (D) 自行查核
#1241081
02、 ( ) 為實踐金融監理一元化目標,我國自何時起,金融市場及金融服務業之發展、監督、管理及檢查業務改隸金管會? (A) 民國 90 年 7 月 (B) 民國 91 年 7 月 (C) 民國 92 年 7 月 (D) 民國 93 年 7 月
#1241082
03、 ( ) 有關金融控股公司及銀行內部控制及稽核制度之敘述,下列何者錯誤? (A) 應指派高階主管一人擔任法令遵循主管 (B) 風險控管單位應附屬於業務部門以利內部控管 (C) 內部稽核報告應於查核結束日起二個月內報主管機關 (D) 總稽核應定期考核于公司內部稽核作業之成效
#1241083
04、 ( ) 有關自行查核,下列敘述何者正確? (A) 自行查核日期應事先保密 (B) 為增進查核技巧,應由同一人連續查核同一項目 (C) 自行查核所發現之缺失,應由查核人員負責辦理改荐 (D) 自行查核發現之缺失,口頭報告自行查核負責人即可
#1241084
05、 ( ) 下列何者不是自行查核人員之職責? (A) 以獨立超然之態度查核受指定之查核項目 (B) 對自行查核報告所提查核意見之真實性負責 (C) 發現經辦人員有違反法令規章或舞弊失職情事當面予以訓誡 (D) 將自行查核之結果及所發現之缺失事項作成自行查核報告
#1241085
06、 ( ) 有關自行查核制度,下列敘述何者錯誤? (A) 自行查核條由稽核單位指派非經辦人員辦理查核 (B) 自行查核目的之一,在於及早發現業務經營缺失,使管理階層得以及時補正或改進 (C) 自行查核制度可對意圓舞弊之從業人員產生嚇阻作用 (D) 自行查核得以輔助內部稽核查核頻率之不足
#1241086
07、 ( ) 銀行每年會計年度終了,應由哪些人員出具內部控制制度聲明書,於提報 (理)事會通過後,揭露於其 網站,並辦理公告申報? (A) 董(理)事長(主席)、總經理與監察人 (B) 董(理)事長(主席)、監察人、總稽核與總機構法令遵循主管 (C) 董(理)事長(主席)、常務董事、總經理與監察人 (D) 董(理)事長(主席)、總經理、總稽核與總機構法令遵循主管
#1241087
08、 ( ) 有關內部稽核的職能,下列敘述何者錯誤? (A) 從例行查核延伸為諮詢服務 (B) 由「法規導向稽核」轉為「風險導向稽核」 (C) 加強機構內人員與資訊的交流 (D) 保證銀行永續成功經營
#1241088
09、 ( ) 櫃員結帳後發現現金短少時,應立即報告主管人員,並於當天以下列何種方式處理,以備日後追查? (A) 以「臨時存欠」科目列帳 (B) 以「暫付款」科目列帳 (C) 以「其他應付款」科目列帳 (D) 以「其他應收款」科目列帳
#1241089
相關試卷
114年 - 台灣金融研訓院第 48 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核法規(一般金融類)#134887
2025 年 · #134887
114年 - 台灣金融研訓院第 48 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核法規(一般金融類、消費金融類)#134063
2025 年 · #134063
114年 - 台灣金融研訓院第 47 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#126032
2025 年 · #126032
113年 - 113 台灣金融研訓院第 46 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類) #123772
2024 年 · #123772
113年 - 台灣金融研訓院第 45 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#119124
2024 年 · #119124
112年 - 台灣金融研訓院第 44 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#118582
2023 年 · #118582
112年 - 112 台灣金融研訓院第 43 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#113509
2023 年 · #113509
111年 - 111 台灣金融研訓院第 42 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#111994
2022 年 · #111994
111年 - 111 台灣金融研訓院第 41 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#107168
2022 年 · #107168
110年 - 110 台灣金融研訓院第 40 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#106085
2021 年 · #106085