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銀行內部控制與內部稽核測驗(一般金融)
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98年 - 98 台灣金融研訓院第 15 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#4274
> 試題詳解
78.銀行辦理衍生性金融商品業務,其對交易員之管理,下列敘述何者錯誤?
(A)應以書面列明交易員之授權範圍
(B)交易員的報酬應合理不應鼓勵其承擔過度風險
(C)交易員應兼任交易確認工作以避免疏失
(D)交易員完成交易後應立即將交易時間填入成交單
答案:
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統計:
A(5), B(20), C(201), D(5), E(0) #178024
詳解 (共 2 筆)
林家彤
B1 · 2021/02/15
#4544946
交易員不得兼任交易工作,以防舞弊
(共 18 字,隱藏中)
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Annie
B2 · 2025/09/22
#6772083
1️⃣ 基本原則 銀行辦理衍生性金融商...
(共 394 字,隱藏中)
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78、 ( ) 銀行辦理衍生性金融商品業務,其對交割員之管理,下列敘述何者錯誤? (A) 應以書面列明交易員之授權範圍 (B) 交易員的報酬應合理不應鼓勵其承擔過度風險 (C) 交易員應兼任交易確認工作以避免疏失 (D) 交易員完成交易後應立即將交易時間填入成交單
#1240921
78.銀行辦理衍生性金融商品業務,其對交易員之管理,下列敘述何者錯誤? (A)應以書面列明交易員之授權範圍 (B)交易員的報酬應合理不應鼓勵其承擔過度風險 (C)交易員應兼任交易確認工作以避免疏失 (D)交易員完成交易後應立即將交易時間填入成交單
#1895552
78.銀行辦理衍生性金融商品業務,其對交易員之管理,下列敘述何者錯誤? (A)應以書面列明交易員之授權範圍 (B)交易員的報酬應合理不應鼓勵其承擔過度風險 (C)交易員應兼任交易確認工作以避免疏失 (D)交易員完成交易後應立即將交易時間填入成交單
#1984539
78.銀行辦理衍生性金融商品業務,其對交易員之管理,下列敘述何者錯誤? (A)應以書面列明交易員之授權範圍 (B)交易員的報酬應合理不應鼓勵其承擔過度風險 (C)交易員應兼任交易確認工作以避免疏失 (D)交易員完成交易後應立即將交易時間填入成交單
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79.銀行辦理衍生性金融商品業務,其對交易員之管理,下列敘述何者錯誤? (A)應以書面列明交易員之授權範圍 (B)交易員的報酬應合理不應鼓勵其承擔過度風險 (C)交易員應兼任交易確認工作以避免疏失 (D)交易員完成交易後應立即將交易時間填入成交單
#2525144
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#2541967
79.下列何者非屬銀行辦理衍生性金融商品交易,超逾風險限額時,應採取之措施? (A)經有權人員核可 (B)結清部位 (C)簽報提高風險限額 (D)交易員自行衡量風險限額
#178025
80.有關銀行辦理衍生性金融商品交易,下列敘述何者錯誤? (A)交易部位應至少每週評估一次 (B)辦理新臺幣與外幣間無本金交割遠期外匯交易採現金差交割 (C)新種衍生性金融商品應報經銀行董(理)事會核定其作業準則 (D)銀行辦理連結存款與衍生性金融商品之新種金融商品時,仍應符合銀行法規定,不得有侵蝕存戶存款本金之情事
#178026
1.下列何項非屬美國國會「崔德威委員會」(COSO)報告中強調之內部控制構成要素? (A)內部環境 (B)風險評估 (C)資訊與溝通 (D)內部稽核功能評估險
#178027
2.主管機關發布「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」及「金融控股公司內部控制及稽核制度實施辦法」,有關其訂 定之重點,下列敘述何者錯誤? (A)增訂內部控制基本目的及應涵蓋之重要原則 (B)規定會計師執行內部控制制度專案審查之範圍與程序 (C)規定應建立內部稽核制度、遵守法令主管制度以及自行查核制度 (D)強化總稽核及稽核單位之獨立性,並訂定稽核單位人員之操守規範
#178028
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