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公職◆銀行內部控制◆法規
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102年 - 102 台灣金融研訓院第 24 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核法規(一般金融類)#19990
> 試題詳解
8.依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」規定,內部稽核單位對國內營業單位每年 至少應辦理幾次專案查核?
(A)一次
(B)二次
(C)三次
(D)四次
答案:
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統計:
A(527), B(160), C(0), D(17), E(0) #760202
詳解 (共 1 筆)
ride0213
B1 · 2017/04/05
#1888868
銀行業內部稽核單位對國內營業、財務、資產...
(共 134 字,隱藏中)
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7、 依「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」,稽核單位對國內營業單位每年至少應辦理幾次專案查核? (A) 一次 (B) 二次 (C) 三次 (D) 四次。
#1240119
9.依「銀行稽核工作考核要點」規定,銀行對於涉嫌舞弊案件或重大偶發事件,應於多久期限內,將詳 細資料及後續處理情形函報主管機關? (A)一週 (B)二週 (C)三週 (D)四週
#760203
10.依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」規定,除正副主管及總稽核另有規定外, 其餘之內部稽核人員每年至少應參加主管機關指定機構或其所屬銀行舉辦之金融相關業務專業訓練 之時數為何? (A) 30 小時以上 (B) 36 小時以上 (C) 48 小時以上 (D) 60 小時以上
#760204
11.依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」規定,銀行於每年何時應將內部稽核人員 之資歷及受訓資料申報主管機關備查? (A)一月底 (B)六月底 (C)九月底 (D)十二月底
#760205
12.依「金融業個人資料檔案安全維護計畫標準」規定,下列敘述何者錯誤? (A)應指定專人負責管理電腦或自動化設備 (B)對電腦程式之新增、更正、刪除應加強管理措施 (C)稽核人員於實施稽核時,不得調閱個人資料檔案相關資料 (D)對於儲藏個人資料檔案之磁碟、磁帶等媒體,應責成專人管理,並建立備援制度
#760206
13.依「金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法」規定,金融機構作業委外涉及客戶資訊者, 如簽訂契約時未訂有告知條款時,應以下列何種方式通知客戶委外事項? (A)口頭 (B)電話 (C)書面 (D)主管機關未明文規定
#760207
14.依「銀行資產評估損失準備提列及逾期放款催收款呆帳處理辦法」規定,逾期放款及催收款之轉銷, 應先就提列之備抵呆帳或保證責任準備等項下沖抵,如有不足,應如何處理? (A)認列為備抵呆帳之借方 (B)於下年度增提備抵呆帳後沖抵 (C)得列為當年度損失 (D)列為下年度損失
#760208
15.依「金融機構安全設施設置基準」規定,設有保全之單位,其保全防盜設施第一道防線之對象為何? (A)行舍內各空間 (B)金庫外圍死角 (C)金庫室內 (D)各保全標的之門窗
#760209
16.對於疑似洗錢之交易,至遲應於發現之日起幾個營業日內,完成向指定之機構申報? (A)七個營業日 (B)八個營業日 (C)九個營業日 (D)十個營業日
#760210
17.有關金融機構辦理現金卡業務,核給客戶信用額度之規定,下列敘述何者正確? (A)應依據客戶申請金額核給信用額度 (B)所核給之額度應與申請人申請時之還款能力相當 (C)所核給之額度一律不得超過新臺幣二十萬元 (D)所核給之額度一律不得超過新臺幣五十萬元
#760211
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