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證照◆證券交易相關法規與實務
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106年 - 106-2 高級業務員 - 證券交易相關法規與實務#62538
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8. 參加人之客戶送存、領回集中保管之有價證券及為帳簿劃撥交割或設定質權時,均應以何人的 名義辦理?
(A)客戶自己
(B)參加人
(C)業務員
(D)集保結算所
答案:
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統計:
A(52), B(354), C(6), D(13), E(0) #1610136
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/10/02
私人筆記#4600181
未解鎖
第 4 條 參加人之客戶(以下簡稱客...
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9. 參加人之客戶送存、領回集中保管之有價證券,及以集中保管之有價證券為帳簿劃撥交割或設定質權,均應以何人的名義辦理? (A)客戶自己 (B)參加人 (C)業務員 (D)選項ABC皆可
#1307042
8. 參加人之客戶送存、領回集中保管之有價證券及為帳簿劃撥交割或設定質權時,均應以何人的 名義辦理? (A)客戶自己 (B)參加人 (C)業務員 (D)集保結算所
#1786315
13. 參加人之客戶送存、領回集中保管之有價證券及為帳簿劃撥交割或設定質權時,均應以何人的名 義辦理? (A)客戶自己 (B)參加人 (C)業務員 (D)集保結算所
#2115975
9. 有關證券投資信託基金淨資產價值計算,應如何為之? (A)應於每營業日計算 (B)遵守投信投顧公會之計算標準 (C)依法令及一般公認會計原則為之 (D)選項A、B、C皆是
#1610137
10. 證券投資信託基金之會計年度為: (A)四月一日至次年三月三十一日 (B)七月一日至次年六月三十日 (C)一月一日至十二月三十一日 (D)九月一日至次年八月三十一日
#1610138
11. 解散之公司,在清算時期中,得為何種行為? (A)收取客戶積欠之貨款 (B)改選董、監事 (C)新設分公司 (D)與他公司合併
#1610139
12. 下列敘述何者正確? (A)董事會之決議違反法令或章程時,持有百分之三股份之股東得請求董事會停止其行為 (B)董事會之決議違反法令或章程之行為時,監察人應即通知董事會停止其行為 (C)董事會之決議為違反法令或章程之行為時,有異議之股東得請求董事會停止其行為 (D)董事會決議違反章程,監察人應即向司法機關檢舉
#1610140
13. 得擔任公司債債權人之受託人,以下列哪一個所列事業為限? (A)證券商 (B)證券集中保管事業 (C)證券投資信託事業 (D)金融或信託事業
#1610141
14. 股份有限公司投資其他公司時,其投資總額,除以投資為專業或公司章程另有規定或經依「公 司法」第十三條第一項規定取得股東同意或股東會決議者外,不得超過本公司實收股本百分之 幾? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之二十 (D)百分之四十
#1610142
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