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期貨信託法規與自律規範
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110年 - 110-2期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#101113
> 試題詳解
8. 期貨信託事業之資金,不得貸與他人、購置非營業用之不動產或移作他項用途。非屬經營業務所 需者,其資金運用下列何者不包括在內?
(A)購買符合主管機關規定條件及一定比率之期貨信託基金或證券投資信託基金受益憑證
(B)購買國內政府債券或符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之有價證券
(C)購買連結式商品
(D)國內之銀行存款
答案:
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統計:
A(2), B(0), C(398), D(13), E(0) #2771873
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/06/29
#5861841
期貨信託事業管理規則 第 19 條 ...
(共 395 字,隱藏中)
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相關試題
29. 期貨信託事業之資金,不得貸與他人、購置非營業用之不動產或移作他項用途。非屬經營業務 所需者,其資金運用下列何者不包括在內? (A)購買符合主管機關規定條件及一定比率之期貨信託基金或證券投資信託基金受益憑證 (B)購買國內政府債券或符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之有價 證券 (C)購買連結式商品 (D)國內之銀行存款
#1787743
47. 期貨信託事業之資金,不得貸與他人、購置非營業用之不動產或移作他項用途。非屬經營業務所需 者,其資金運用下列何者不包括在內? (A)購買符合主管機關規定條件及一定比率之期貨信託基金或證券投資信託基金受益憑證 (B)購買國內政府債券或符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之有價證券 (C)購買連結式商品 (D)國內之銀行存款
#1968255
3. 期貨信託事業之資金,不得貸與他人、購置非營業用之不動產或移作他項用途。非屬經營業務 所需者,其資金運用下列何者不包括在內? (A)購買符合主管機關規定條件及一定比率之期貨信託基金或證券投資信託基金受益憑證 (B)購買國內政府債券或符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之有價證券 (C)購買連結式商品 (D)國內之銀行存款
#2205159
3. 期貨信託事業之資金,不得貸與他人、購置非營業用之不動產或移作他項用途。非屬經營業務所 需者,其資金運用下列何者不包括在內? (A)購買符合主管機關規定條件及一定比率之期貨信託基金或證券投資信託基金受益憑證 (B)購買國內政府債券或符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之有價證券 (C)購買連結式商品 (D)國內之銀行存款
#2984971
9. 下列有關期貨信託事業行使期貨信託基金持有股票之投票表決權之規定,何者為正確? (A)原則上應由期貨信託事業指派基金經理人為之 (B)應基於事業之最大利益行使 (C)期貨信託事業應將期貨信託基金所持有股票發行公司之股東會通知書及出席證登記管理,並應 就出席股東會行使表決權,表決權行使之評估分析作業、決策程序及執行結果作成書面紀錄, 循序編號建檔,至少保存三年 (D)選項ABC皆非
#2771874
10. 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,符合下列何條件者,得辦理追加募集? (A)自開放買回之日起至申請送件日屆滿一個月;申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請 核准及申報生效發行單位數之比率達百分之九十五以上 (B)自開放買回之日起至申請送件日屆滿二個月;申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請 核准及申報生效發行單位數之比率達百分之九十以上 (C)經申請核准後,除主管機關另有規定外,申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准 及申報生效發行單位數之比率達百分之九十以上者 (D)經申請核准後,除主管機關另有規定外,申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准 及申報生效發行單位數之比率達百分之八十以上者
#2771875
11. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,訂有受益人除符合一定條件者外,不得再行賣出之情形, 該一定條件之敘述,下列何者錯誤? (A)申請期貨信託事業買回 (B)自行轉讓給其他未具符合一定資格條件之自然人 (C)轉讓予銀行 (D)基於法律規定所生效力之移轉
#2771876
12. 下列有關受益憑證之規定,何者錯誤? (A)期貨信託基金受益憑證發行日後,應於保管機構收足申購價金日起三個營業日內,以實體方式 交付申購人 (B)處理受益憑證登錄帳簿劃撥之作業辦法,由主管機關定之 (C)期貨信託基金之受益權,按受益單位總數平均分割 (D)受益憑證應為記名式
#2771877
13. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託基金會計之敘述,下列何者正確? (A)期貨信託事業運用每一期貨信託基金,應依主管機關規定之格式及內容於每會計年度終了後二 個月內,編具年度財務報告 (B)於每月終了後十五日內編具月報,向主管機關申報 (C)年度財務報告及月報之申報,應由期貨信託事業自行送主管機關 (D)選項ABC皆是
#2771878
14. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金之募集對象分為不特定人及符合一定資格條 件之人等兩大類,其中符合一定資格條件之人不包括下列何者? (A)票券業 (B)信託業 (C)單次申購金額達新台幣一百五十萬元之法人 (D)單次申購金額達新台幣二百五十萬元之自然人
#2771879
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