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證照◆證券交易相關法規與實務
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113年 - 113-3 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#125772
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8. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,應多久定期編製客戶資產交易紀 錄及現況報告書送達客戶?
(A)三個月
(B)六個月
(C)每月
(D)一年
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統計:
A(30), B(7), C(156), D(8), E(0) #3405030
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/09/23
#6779975
1. 題目解析 這道題目主要考察的是證...
(共 773 字,隱藏中)
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9. 證券承銷商代銷有價證券,於承銷契約所訂定之承銷期間屆滿後,對於約定代銷之有價證券,未 能全數銷售者,其剩餘數額之有價證券之處理,下列何者為正確? (A)得退還發行人 (B)應自行認購之 (C)應退還發行人 (D)應退還發行人一部分,自行認購一部分
#3405031
10.下列關於在公司制證券交易所交易之證券經紀商或證券自營商之敘述,何者非正確? (A)應由證券交易所與其訂立供給使用有價證券集中交易市場之契約 (B)供給使用有價證券集中交易市場之契約應訂立由證券自營商或證券經紀商繳存交割結算基金 (C)供給使用有價證券集中交易市場之契約應訂立由證券自營商或證券經紀商繳付證券交易經手費 (D)交割結算基金金額標準及繳付證券交易經手費,應由證券商同業公會決定之
#3405032
11.證券投資信託事業與證券投資顧問事業之發起人、負責人及業務人員曾犯詐欺、背信或侵占罪經 受有期徒刑一年以上刑之宣告,服刑期滿未逾幾年者不得充任;其已充任者解任之? (A)一年 (B)二年 (C)五年 (D)七年
#3405033
12.下列何者非屬公司法上的負責人? (A)依公司法第 173 條報經主管機關許可自行召集股東會之少數股東 (B)依公司法第 245 條聲請法院選派檢查公司業務帳目及財產情形之檢查人 (C)有限公司之經理人但未兼任該公司董事 (D)法院依公司法第 208 條之 1 選任之臨時管理人
#3405034
13.有關公司設立出資種類之敘述,依現行公司法之規定,下列敘述何者錯誤? (A)無限公司股東得以勞務為出資 (B)有限公司股東得以勞務為出資 (C)閉鎖性股份有限公司得以勞務為出資 (D)股份有限公司發起人得以公司事業所需之財產、技術抵充之,惟不得以勞務為出資
#3405035
14.未設分公司之 X 公司有自然人董事 5 人,自然人監察人 2 人,經理人 3 人,持股過半之股東 1 人, 持股 15%之股東 2 人,持股 5%之股東 2 人,持股 1%之股東 1 人。依現行公司法之規 定,上述有多少人應申報其持股等資訊? (A)11 人 (B)13 人 (C)15 人 (D)16 人
#3405036
15.非公開發行之 X 股份有限公司(下稱 X 公司)董事長甲之胞弟乙,欲自行創業成立一文創公 司,X 公司遂轉投資其實收股本 40%之金額予乙成立之 Y 公司。甲之好友丙擔任負責人之 Z 公 司,有短期融通資金之需求,X 公司遂再貸予其淨值 40%之金額予 Z 公司。甲之妻子丁所經營 之 W 公司,因向銀行借款需徵提保證人,X 公司遂變更章程允許公司得為保證行為。請問:依 現行公司法之規定,此時 X 公司尚可為 W 公司作保之額度上限為何? (A)X 公司淨值之 60% (B)X 公司實收股本之 60% (C)現行公司法無保證額度上限之明文規定 (D)X 公司已不得再為他人保證
#3405037
16.甲、乙、丙、丁、戊五位大學同學畢業多年後,決定共同創業成立 X 公司,五人約定各出資五分 之一,以各持有公司已發行股份總數的五分之一。依現行公司法之規定,關於 X 公司董事的選 舉,下列敘述何者錯誤? (A)X 公司可依章程選舉董事三人,甲、乙、丙、丁、戊五位股東都可被選舉為董事 (B)X 公司可不設董事會,在章程中規定僅由股東會選出董事一人,由其擔任董事長並行使董事 會職權 (C)X 公司也可設董事會,並依現行法規定,得由甲、乙、丙、丁、戊五位股東直接選出董事 長,對內為股東會、董事會之主席,對外代表公司 (D)若甲的配偶辛具備財務專長,辛經股東會選舉後也可以當選為董事
#3405038
17.關於法院選任股份有限公司臨時管理人之敘述,下列何者正確? (A)若董事會非不能而只是不為行使職權,則法院不得選任臨時管理人 (B)除利害關係人外,檢察官亦得聲請法院選任臨時管理人 (C)臨時管理人只能代行董事會職權,不得代行董事長職權 (D)臨時管理人於必要時,得為不利於公司之行為
#3405039
18.依公司法規定,相關私募公司債的敘述,下列何者正確? (A)所有公司均無須向證券管理機關辦理 (B)私募公司債者,不受公司法第 249 條及第 250 條之限制 (C)若由金融機構應募該私募公司債時,則應募人受限不得超過 35 人 (D)私募者,不以上市櫃等公開發行公司為限
#3405040
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