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113年 - (最新版)金融職業道德51-100#113514
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83 金融服務業從事投顧業務舉辦投資講習會,應遵守那些原則?
(A)不提供涉及個股 未來買賣價位研判
(B)不散布誇大資料取信他人
(C)不對不特定人涉及指數預期
(D)以上皆是
答案:
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統計:
A(0), B(1), C(0), D(1628), E(0) #3080967
詳解 (共 1 筆)
大白熊
B1 · 2024/07/29
#6180080
不提供涉及個股未來買賣價位研判:在投資...
(共 243 字,隱藏中)
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84 下列哪些金融從業人員從事投信投顧之業務推廣與招攬行為是明顯地違反所謂 「公開原則」?(I) 向客戶說明與分析產品特性與報酬率,但相關風險、提前贖 回罰金及費用成本卻一概省略;(II) 向客戶說明與分析產品特性;(III) 向客戶 說明與分析產品特性,並強調如投資該產品得享有稅負上優惠,卻不仔細說明是 基於何種理由及內容,始得享有是項優惠。(A)I, II(B)II, III(C)I, III(D)I, II, III
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85 財神證券投資信託(股)公司發行之本國募集投資海外之證券投資信託基金,廣告宣傳可用下列何種方式? (A)刊登從成立以來的全部績效資料(B)宣稱該區域經濟穩定成長,是絕對安全、無風險的投資環境(C)預計年投資報酬率可以達 15%以 上(D)預測新台幣未來還會貶值
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86 欣欣證券投資信託(股)公司如擬於平面刊登廣告,其警語表示方式應注意以下哪幾點?(A)以粗體印刷顯著標示(B)不得小於廣告上其他部分之最小字體(C)一般人在快速閱覽相關廣告時,均顯而易見(D)以上皆是
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