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證照◆證券交易相關法規與實務
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100年 - 100-1 高級業務員 :證券交易相關法規與實務#38496
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86、 ( ) 關於經紀商對於客戶電話委託下單,下述說明何者為是?
(A) 券商必須進行同步錄音,並至少保存一年
(B) 法令對券商並未規定其必須進行同步錄音
(C) 主管機關依個案處理其是否必須同步錄音
(D) 券商必須進行同步錄音,並至少保存二個月
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A(29), B(0), C(2), D(4), E(0) #1099166
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/02/10
#6304197
臺灣證券交易所股份有限公司營業細則 ...
(共 378 字,隱藏中)
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67、 ( ) 關於經紀商對於客戶電話委託下單,下述說明何者為是? (A) 券商必須進行同步錄音,原則上並至少保存二個月 (B) 法令對券商並未規定其必須進行同步錄音 (C) 主管機關依個案處理其是否必須同步錄音 (D) 以上皆非
#1099947
87、 ( ) 某上市公司之子公司擬申請上市,其合併財務報表中最近一個會計年度之股東權益為新台幣十億元以上,且營業利益及稅前純益占股東權益總額比率,於最近二個會計年度均達百分之六以上,以下敘述何者為是? (A) 該子公司具備上市資格 (B) 該公司不符上市資格,因該公司最近一個會計年度之股東權益未達新台幣二十億元以上 (C) 目前法令不允許母子公司皆上市 (D) 以上皆非。
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88、 ( ) 股票已在櫃檯買賣之發行人,再發行同種類之新股者,其新股股票何時可在櫃檯買賣? (A) 金管會核准或申報生效之日 (B) 發行股票之日 (C) 向股東交付之日 (D) 經櫃檯買賣中心核准之日
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95、 ( ) 證券經紀商接受客戶委託進行櫃檯有價證券之買賣時,櫃檯買賣中心對於委託單有何限制? (A) 每筆輸入股數不可超過拾萬股 (B) 每筆輸入股數不可超過五十萬股 (C) 每筆輸入股數不可超過三十萬股 (D) 除等價成交原則外並無其他限制
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