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投信投顧相關法規(含自律規範)
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104年 - 104-2 投信投顧相關法規乙科測驗試題#22043
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9. 甲證券投資顧問事業實收資本額新臺幣三億元,經營全權委託投資業務依規定應提存營業保證金之金額為:
(A)新臺幣一千五百萬
(B)新臺幣二千萬
(C)新臺幣二千五百萬
(D)新臺幣五千萬
答案:
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統計:
A(45), B(49), C(1258), D(65), E(0) #839234
詳解 (共 1 筆)
Wolfgang Yeh
B1 · 2019/11/01
#3645883
第 10 條證券投資信託事業或證券投資顧...
(共 201 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
Sarah Jiang
2018/11/25
私人筆記#1114480
未解鎖
證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,應...
(共 179 字,隱藏中)
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30. 甲證券投資顧問事業實收資本額新臺幣三億元,經營全權委託投資業務依規定應提存營業保 證金之金額為: (A)新臺幣一千五百萬 (B)新臺幣二千萬 (C)新臺幣二千五百萬 (D)新臺幣五千萬
#1256021
30. 甲證券投資顧問事業實收資本額新臺幣三億元,經營全權委託投資業務依規定應提存營業保 證金之金額為: (A)新臺幣一千五百萬 (B)新臺幣二千萬 (C)新臺幣二千五百萬 (D)新臺幣五千萬
#1792938
7. 甲證券投資顧問事業實收資本額新臺幣三億元,經營全權委託投資業務依規定應提存營業保證 金之金額為: (A)新臺幣一千五百萬 (B)新臺幣二千萬 (C)新臺幣二千五百萬 (D)新臺幣五千萬
#1798974
7. 甲證券投資顧問事業實收資本額新臺幣三億元,經營全權委託投資業務依規定應提存營業保證 金之金額為: (A)新臺幣一千五百萬 (B)新臺幣二千萬 (C)新臺幣二千五百萬 (D)新臺幣五千萬
#1801245
43. 甲投顧事業實收資本額新臺幣三億元,經營全權委託投資業務依規定應提存營業保證金之金額 為: (A)新臺幣一千五百萬 (B)新臺幣二千萬 (C)新臺幣二千五百萬 (D)新臺幣五千萬
#2060725
10. 以下有關境外基金之敘述,何者為非? (A)境外基金之私募不得為一般廣告或公開勸募 (B)境外基金是指於中華民國境外設立,具證券投資信託基金性質者 (C)所有境外基金之銷售或代理募集者,皆需經中央銀行同意 (D)任何人非經主管機關核准或向主管機關申報生效後,不得在中華民國境內從事或代理募集、銷售、投資顧問境外基金
#839235
11. 證券投資信託公司於國外募集資金投資國內任一上市或上櫃公司股票及公司債及金融債券之總金額,不得超過本基金淨資產價值之百分之多少?但其餘投資限制應併依國外募集地之基金法令規定辦理 (A)五 (B)十 (C)二十 (D)三十
#839236
12. 證券投資信託基金之會計年度為: (A)四月一日至次年三月三十一日 (B)七月一日至次年六月三十日 (C)一月一日至十二月三十一日 (D)九月一日至次年八月三十一日
#839237
13. 投信投顧事業不得與下列何人簽訂全權委託契約? (A)未成年人已經法定代理人允許 (B)該證券投信投顧事業之負責人 (C)證券自營商已經金管會許可者 (D)法人機構出具法人機構之授權證明
#839238
14. 貨幣市場基金係指運用於銀行存款、短期票券及附買回交易之總金額達基金淨資產價值百分之多少以上者? (A)五十 (B)六十 (C)七十 (D)九十
#839239
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