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投信投顧相關法規(含自律規範)
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103年 - 103-2 投信投顧相關法規乙科測驗試題及解答#18769
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9.證券投資顧問事業提供投資推介顧問服務之外國基金管理機構所發行或經理之境外基金’應符 合之條件何者正確?
(A)基金管理機構成立滿一年
(B)境外基金必須成立滿一年
(C)基金管理機構(得含其控制或從屬機構)所管理基金總資產淨值超過十億美元或等值之外幣
(D)得投資於黃金現貨
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統計:
A(84), B(677), C(42), D(5), E(0) #704014
詳解 (共 1 筆)
liumon1000
B2 · 2018/02/23
#2635248
境外基金除了境外指數股票型基金之外,其符...
(共 195 字,隱藏中)
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16、 證券投資顧問事業提供投資推介顧問服務之外國基金管理機構所發行或經理之境外基金,應符合之條件何者正確? (A) 基金管理機構成立滿一年 (B) 境外基金必須成立滿一年 (C) 基金管理機構(得含其控制或從屬機構)所管理基金總資產淨值超過十億美元或等值之外幣 (D) 得投資於黃金現貨
#1111914
06、 ( ) 證券投資顧問事業提供投資推介顧問服務之外國基金管理機構所發行或經理之境外基金,應符合之條件何者正確? (A) 基金管理機構成立滿一年 (B) 境外基金必須成立滿一年 (C) 基金管理機構(得含其控制或從屬機構)所管理基金總資產淨值超過十億美元或等值之外幣 (D) 得投資於黃金現貨
#1158502
8. 證券投資顧問事業提供投資推介顧問服務之外國基金管理機構所發行或經理之境外基金,應符 合之條件何者正確? (A)基金管理機構成立滿一年 (B)境外基金必須成立滿一年 (C)基金管理機構(得含其控制或從屬機構)所管理基金總資產淨值超過十億美元或等值之外幣 (D)該基金得以新臺幣計價
#1867881
11. 投顧事業提供投資推介顧問服務之外國基金管理機構所發行或經理之境外基金,應符合之條件何者 正確? (A)基金管理機構成立滿一年 (B)境外基金必須成立滿一年 (C)基金管理機構(得含其控制或從屬機構)所管理基金總資產淨值超過十億美元或等值之外幣 (D)該基金得以新臺幣計價
#1968354
45. 投顧事業提供投資推介顧問服務之外國基金管理機構所發行或經理之境外基金,應符合之條件何 者正確? (A)基金管理機構成立滿一年 (B)境外基金必須成立滿一年 (C)基金管理機構(得含其控制或從屬機構)所管理基金總資產淨值超過十億美元或等值之外幣 (D)該基金得以新臺幣計價
#2035338
19. 證券投資顧問事業提供投資推介顧問服務之外國基金管理機構所發行或經理之境外基金,應符合之條件何者正確? (A)基金管理機構成立滿一年 (B)境外基金必須成立滿一年 (C)基金管理機構(得含其控制或從屬機構)所管理基金總資產淨值超過十億美元或等值之外幣 (D)得投資於黃金現貨
#839244
10.證券投信或投顧公司為受任人接受客戶全權委託投資業務,共同簽訂之三方權義協定書,係為 何三方? (A)客戶、受任人、全權委託保管機構 (B)客戶、受任人、證券經紀商 (C)客戶、全權委託保管機構、證券經紀商 (D)受任人、全權委託保管機構、證券經紀商
#704015
11-所謂「股票型基金」,依我國法令係指投資股票總額達基金淨資產百分之幾以上者? (A)三十 (B)五十 (C)七十 (D)—百
#704016
12.全權委託投資說明書’若發生重大影響客戶權益事項之變更時,應向何機關報備? (A)投信投顧公會 (B)證券交易所 (C)金融監督管理委員會 (D)毋須報備
#704017
13.下列何人依「境外基金管理辦法」不須對我國投資人負善良管理人注意義務與忠實義務? (A)境外基金之總代理人 (B)境外基金銷售機構之受僱人 (C)銷售境外基金之證券商業務人員 (D)以上選項皆皆須負注意義務與忠實義務
#704018
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