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證照◆證券交易相關法規與實務
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108年 - 108-4 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務#81007
> 試題詳解
9. 對於證券投資信託事業及人員禁止事項之敘述,何者錯誤?
(A)運用證券投資信託基金買賣有價證券,應將證券商退還之手續費歸入該證券投資信託事業本身 帳戶
(B)不得約定或提供特定利益,促銷受益憑證
(C)不得轉讓出席股東會委託書
(D)不得利用非專職人員招攬客戶或給付不合理之佣金
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統計:
A(259), B(6), C(71), D(8), E(0) #2116981
詳解 (共 1 筆)
阿浪
B1 · 2020/09/04
#4253486
運用證券投資信託基金買賣有價證券及其相關...
(共 63 字,隱藏中)
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14、 ( ) 對於證券投資信託事業及人員禁止事項之敘述,何者錯誤? (A) 運用證券投資信託基金買賣有價證券,應將證券商退還之手續費歸入該證券投資信託事業本身帳戶 (B) 不得約定或提供特定利益,促銷受益憑證 (C) 不得轉讓出席股東會委託書 (D) 不得利用非專職人員招攬客戶或給付不合理之佣金
#1101644
3. 對於證券投資信託事業及人員禁止事項之敘述,何者錯誤? (A)運用證券投資信託基金買賣有價證券,應將證券商退還之手續費歸入該證券投資信託事業本身帳戶 (B)不得約定或提供特定利益,促銷受益憑證 (C)不得轉讓出席股東會委託書 (D)不得利用非專職人員招攬客戶或給付不合理之佣金
#1785470
22. 針對投信事業及人員禁止事項之敘述,何者有誤? (A)運用投信基金買賣有價證券,應將證券商退還之手續費歸入該證券投資信託事業之職工福利金 (B)不得約定或提供特定利益,促銷受益憑證 (C)不得轉讓出席股東會委託書 (D)不得利用非專職人員招攬客戶或給付不合理之佣金
#2117079
26. 針對投信事業及人員禁止事項之敘述,何者有誤? (A)運用投信基金買賣有價證券,應將證券商退還之手續費歸入該證券投資信託事業之職工福利金 (B)不得約定或提供特定利益,促銷受益憑證 (C)不得轉讓出席股東會委託書 (D)不得利用非專職人員招攬客戶或給付不合理之佣金
#2342935
10. 證券投資信託事業之董事、監察人或持有已發行股份總數百分之五以上股東不得兼為其他國內證券 投資信託事業之發起人或持有已發行股份總數百分之多少以上股東? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之二十 (D)百分之二十五
#2116982
11. 證券投資顧問事業從業人員行為準則所稱之經手人員,下列何者不包括在內? (A)公司之負責人 (B)擔任證券投資分析之人員 (C)公司與業務無關之受僱人 (D)公司員工依其職位得為參與投資決策之人
#2116983
12. 下列關於公司轉投資之敘述,何者正確? (A)公司轉投資之對象若為無限公司,該投資行為無效 (B)專業投資公司之投資總額不得超過公司實收資本額之百分之四十 (C)公司進行轉投資時,其所需資金不得以貸款方式籌措 (D)公司設立分公司仍屬於公司法第 13 條所謂之轉投資
#2116984
13. 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,於全權委託投資契約及受託證券期貨 經紀商之受託買賣契約,應載明證券投信或投顧事業運用委託投資資產從事有價證券投資或證券相 關商品交易,逾越法令或全權委託投資契約所定限制範圍者,應由誰負履行責任? (A)客戶 (B)全權委託保管機構 (C)經營全權委託投資業務之證券投信或投顧事業 (D)證券、期貨經紀商
#2116985
14. 依證券交易法第 157 條第 1 項之規定,發行股票公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過百 分之十之股東,對公司之上市股票,買入與賣出相隔多久時間,須適用短線交易行為之利得歸於公 司所得之歸入權? (A)於取得後一個月內再行賣出,或於賣出後一個月內再行買進 (B)於取得後二個月內再行賣出,或於賣出後二個月內再行買進 (C)於取得後三個月內再行賣出,或於賣出後三個月內再行買進 (D)於取得後六個月內再行賣出,或於賣出後六個月內再行買進
#2116986
15. 為因應國際洗錢防制評鑑,依據我國公司法之規定,請問下列何人並不需要每年定期申報其姓名或 名稱、國籍、出生年月日或設立登記之年月日、身分證明文件號碼、持股數或出資額及其他中央主 管機關指定之事項? (A)公司董事 (B)公司監察人 (C)持有公司已發行股份總數 5% 之股東 (D)公司經理人
#2116987
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