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投信投顧相關法規(含自律規範)
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115年 - 115-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#145129
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9. 有關投信事業私募投信基金應募人數之規定,除證券投資信託及顧問法第十一條第一項第一款對象除外, 應募人總數不得超過多少人?
(A)5 人
(B)35 人
(C)50 人
(D)99 人
答案:
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統計:
A(0), B(0), C(0), D(3), E(0) #4047644
詳解 (共 1 筆)
Jerry
B1 · 2026/09/22
#7513007
答案:D 解析 本題考的是投信事業私募投...
(共 215 字,隱藏中)
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16. 有關證券投資信託事業私募證券投資信託基金應募人數之規定,除證券投資信託及顧問法第十一條第一項第一款對象外,應募人總數不得超過多少人? (A)五人 (B)三十五人 (C)五十人 (D)九十九人
#839241
10、 ( ) 有關證券投資信託事業私募證券投資信託基金應募人數之規定,除證券投資信託及顧問法第十一條第一項第一款對象除外,應募人總數不得超過多少人? (A) 五人 (B) 三十五人 (C) 五十人 (D) 九十九人。 .
#1133663
2. 有關證券投資信託事業私募證券投資信託基金應募人數之規定,除證券投資信託及顧問法第十一條第一項第一款對象除外,應募人總數不得超過多少人? (A)五人 (B)三十五人 (C)五十人 (D)九十九人
#1139287
15、 ( ) 有關證券投資信託事業私募證券投資信託基金應募人數之規定,除證券投資信託及顧問法第十一條第一項第一款對象除外,應募人總數不得超過多少人? (A) 五人 (B) 三十五人 (C) 五十人 (D) 九十九人
#1160506
15.有關投信事業私募投信基金應募人數之規定,除證券投資信託及顧問法第十一條第一項第一款對 象除外,應募人總數不得超過多少人? (A)5 人 (B)35 人 (C)50 人 (D)99 人
#3176849
10. 在基金存續期間,於到期時藉由基金投資工具提供受益人一定比率本金保護之基金,稱為: (A)保護型基金 (B)保證型基金 (C)平衡型基金 (D)組合型基金
#4047645
11. 下列關於主動式交易所交易基金投資範圍之敘述,何者錯誤? (A)包括股票、債券及其他經金管會核准之有價證券 (B)主動式股票 ETF 準用股票型基金規定 (C)主動式債券 ETF 準用債券型基金規定 (D)投資範圍未有明文規定
#4047646
12. 全權委託契約受任人與客戶簽訂全權委託投資契約前,應有幾日以上之期間,供客戶審閱全部條款內容? (A)五日 (B)七日 (C)十日 (D)三日
#4047647
13. 投信事業或投顧事業經營全權委託投資業務,與客戶簽訂全權委託投資契約,下列規範何者正確? (A)委託投資資產應於簽約時一次全額存入全權委託保管機構,增加委託投資資產時得由雙方議定將增加 之資產分二次存入全權委託保管機構 (B)投資或交易基本方針及投資或交易範圍,應參酌客戶之資力、投資或交易經驗與目的及相關法令限 制,審慎議定之 (C)全權委託投資契約及相關資料於簽約日起至少保存五年 (D)證券經紀商或期貨經紀商之指定,由客戶自行為之,並以指定一家為限
#4047648
14. 全權委託投資契約存續期間是否可以增加或提取委託投資資產? (A)可增加不能提取 (B)可提取不能增加 (C)可增加,但要資產價值達新臺幣 500 萬元以上才能提取 (D)增加或提取均沒有限制
#4047649
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