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證照◆證券交易相關法規與實務
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106年 - 106-3 證券投資分析人員 - 證券交易相關法規與實務#68910
> 試題詳解
9. X證券投資顧問公司經分析結果,認為 Y 上市公司股票值得投資,擬運用所有全權委託客戶之委託資 產購買,應注意投資之限額為何?
(A)不超過Y上市公司已發行股份總數百分之十
(B)不超過Y上市公司已發行股份總數百分之二十
(C)不超過所有受託金額百分之十
(D)不超過受託投資淨資產價值之百分之三十
答案:
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統計:
A(114), B(7), C(5), D(7), E(0) #1787973
詳解 (共 1 筆)
陳威豪
B1 · 2020/09/02
#4250485
第 17 條 證券投資信託事業或證券投...
(共 363 字,隱藏中)
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10. 依境外基金管理辦法規定,下列何者不得擔任境外基金之銷售機構? (A)證券投資信託事業 (B)證券投資顧問事業 (C)證券經紀商 (D)證券自營商
#1787974
11. 下列所述資本公積,何者得用於撥充資本,而對股東發行股票? (A)溢價發行所得之溢額 (B)公司不動產重新估價後之增值 (C)因合併而消滅之公司,所承受之資產價額,減除自該公司所承擔之債務額及向該公司股東給付 額之餘額 (D)公司之借貸所得款項
#1787975
複選題12. 下列何種議案不得在非公開發行公司之股東會以臨時動議提出? (A)許可董事競業之議案 (B)盈餘轉增資之議案 (C)起訴董事之議案 (D)選任董事之議案 .
#1787976
13. 下列關於公司法上經理人職權之敘述,何者正確? (A)公司得以其所加於經理人職權之限制,對抗善意第三人 (B)在公司章程或契約規定授權範圍內,有為公司管理事務及簽名之權 (C)應依總經理之指示行使職權,而非依董事會或股東會之決議 (D)經理人之權限範圍,應依董事長決定之
#1787977
14. 下列關於審計委員會設置之說明,何者錯誤? (A)審計委員會應由全體獨立董事組成,其人數不得少於三人 (B)全體審計委員其中一人為召集人,且至少一人應具備會計或財務專長 (C)公司設置審計委員會者,證券交易法、公司法及其他法律對於監察人之規定,於審計委員會準 用之 (D)審計委員會之決議,應有審計委員會全體成員二分之一以上之出席,出席委員過半數之同意
#1787978
15. X上市公司以經營自行車製造為業,設有 9 位董事,關於該公司審計委員會之設置及職權,下列敘述, 何者正確? (A)得於章程規定設置 5 位獨立董事,並由董事會決議指定 3 位獨立董事組成審計委員會 (B)訂定或修正內部控制制度應經審計委員會全體成員同意,並提董事會決議 (C)重大之資產或衍生性商品交易,應經審計委員會全體成員二分之一以上同意,並提董事會決議 (D)薪資報酬委員會應由全體 5 位獨立董事組成
#1787979
16. 甲為X上櫃公司之董事,持有X公司股票 1000 萬股,關於其股票之轉讓方式,下列敘述,何者正確? (A)可轉讓給非特定人,並於轉讓後 15 日向主管機關申報 (B)若每一交易日轉讓股數超過 1 萬股者,應依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比 例,於向主管機關申報之日起三日後,在證券商營業處所為之 (C)於向主管機關申報之日起十日內,向符合主管機關所定條件之特定人為之 (D)若每一交易日轉讓股數未超過 10 萬股者,免事先向主管機關申報,可直接在證券商營業處所 為之
#1787980
17. 甲為X上市公司之經理人,持有X公司已發行股份 100 萬股。若甲於民國 106 年 6 月 1 日將所持有之 股票 30 萬股向Y銀行質押借款,下列敘述,何者正確? (A)甲應於同年 7 月 5 日以前將持有股票設質之情形,向公司申報 (B)X公司應於同年 7 月 15 日以前,彙總向主管機關申報 (C)甲應於同年 6 月 6 日以前將持有股數設質之情形,通知公司 (D)X公司應於甲將股票質權設定後五日內,將甲之出質情形,向主管機關申報並公告之
#1787981
18. X上市公司為維護公司信用及股東權益所必要,擬買回自己股份,下列敘述,何者正確? (A)應經董事會三分之二以上董事之出席及出席董事超過三分之二同意決議,始可買回 (B)應經代表已發行股份總數過半數股東之出席,出席股東表決權三分之二以上之同意,始可買回 (C)公司買回股份之數量比例,不得超過該公司已發行股份總數百分之五 (D)公司買回之股份,應於買回之日起六個月內辦理變更登記
#1787982
19. X公司持有Y上櫃公司已發行股份總數 1%,若X公司基於財務投資之需要,預定公開收購Y公司已發 行有表決權股份總數 3%之數量,下列敘述,何者正確? (A)X公司得對非特定人為公開收購Y公司股份,免事先向主管機關申報並公告特定事項 (B)應於完成公開收購後十日內,向主管機關申報其取得股份之目的、資金來源及主管機關所規定 應行申報之事項 (C)X公司及其關係人自申報並公告之日起至公開收購期間屆滿日止,得於證券商營業處所、其他 任何場所或以其他方式,購買Y公司之股份 (D)X公司於達到所預定公開收購Y公司已發行有表決權股份總數 3%之數量後,得縮短公開收購期間
#1787983
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