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證照◆證券交易相關法規與實務
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100年 - 100-4投信投顧業務員/高業-證券交易相關法規與實務#38493
> 試題詳解
95、 ( ) 證券商經營自行買賣外國債券業務,非屬自有資金投資或避險需求者,除應經中央銀行許可外,還需依下列何者之規定辦理?
(A) 投資人保護中心
(B) 台灣證券交易所
(C) 櫃買中心
(D) 集保公司
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A(8), B(45), C(34), D(1), E(0) #1098875
詳解 (共 2 筆)
紫老頭
B1 · 2025/04/07
#6362758
**注意不是證交所 證券商經營自行...
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MoAI - 您的AI助手
B2 · 2025/12/10
#7219854
這是一道關於金融市場法規與監管機構職權的...
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相關試題
21. 證券商經營自行買賣外國債券業務,非屬自有資金投資或避險需求者,除應經中央銀行許可外,還 需依下列何者之規定辦理? (A)投資人保護中心 (B)台灣證券交易所 (C)櫃買中心 (D)集保公司
#2549250
96、 ( ) 證券經紀商在每年稅後盈餘項下,應提存下列何者? (A) 違約損失準備 (B) 特別盈餘公積 (C) 交割結算基金 (D) 營業保證金
#1098876
97、 ( ) 關於公司監察人之監察權行使,下列何者為正確? (A) 監察人認為必要時,應先以書面敘明理由後,始能調查公司業務及財務狀況 (B) 監察人調查公司財務狀況,應經公司同意,始能委託會計師審核 (C) 監察人有二人以上時,應共同行使監察權 (D) 選項(A)(B)(C)敘述皆不正確
#1098877
98、 ( ) 關於國外公司申請臺灣存託憑證上市,其獲利能力的規定為: (A) 最近二個會計年度稅前純益均為正數 (B) 最近一個會計年度無累積虧損 (C) 稅前純益占年度決算之股東權益比率,最近一年度達百分之六以上 (D) 選項(A)(B)(C)皆正確
#1098878
99、 ( ) 關於發行申報、公告之財務報告內容有虛偽或隱匿情事時之民事賠償責任,其賠償對象為下列何者? (A) 所有因而受有損害之投資人 (B) 限於因而受有損害之善意取得人或出賣人,以及因而未進行交易之人 (C) 限於對發行人所發行有價證券之善意取得人、出賣人或持有人 (D) 限於因而受有損害之善意出賣人
#1098879
100、 ( ) 變更指定年度設質之孳息領取人時,應由何人提出申請? (A) 原領取人 (B) 出質人 (C) 質權人 (D) 發行公司或其股務代理
#1098880
01、 ( ) 每一會計年度終了,董事會應編造各種會計表冊,並應於股東會開會幾日前,交監察人查核? (A) 六十日 (B) 四十五日 (C) 三十日 (D) 十五日
#1098881
02、 ( ) 持有已發行股份總數多少之股東得以書面向公司提出董事候選人名單? (A) 1% (B) 0.0 (C) 5% (D) 6%
#1098882
03、 ( ) 關於董事出席董事會,下列敘述何者錯誤? (A) 原則上應由董事親自出席 (B) 董事委託其他董事出席董事會時,應出具委託書,列舉召集事由之授權範圍 (C) 董事居住國外者,得以書面委託非股東之人,代理出席董事會 (D) 代理其他董事出席之董事,得受一人以上之委託
#1098883
04、 ( ) 公司持有他公司有表決權之股份,超過該他公司已發行有表決權之股份總數多少者,應於事實發生之日起多久以內,以書面通知該他公司? (A) 三分之一;十五日 (B) 三分之一;一個月 (C) 二分之一;十五日 (D) 二分之一;一個月
#1098884
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