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期貨業從業人員在職訓練
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113年 - 期貨業從業人員在職訓練測驗試題題庫51-100#129472
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96. 從業人員處理開戶作業時,下列何者為是:
(A)確實了解客戶身分背景與基本資料
(B)應評估客戶財力
(C)確認客戶係本人或授權下單
(D)以上皆是 。
答案:
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統計:
A(0), B(0), C(0), D(7), E(0) #3513072
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/09/08
#6672425
1. 題目解析: 這道題目主要是考察從業...
(共 645 字,隱藏中)
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97. 從業人員應審慎評估客戶交易能力,下列何者為非:(A)保證金不足時,不可強行輸入,以避免事後客訴糾紛 (B)感覺客戶消費能力好又全身名牌,可免徵信作業 (C)客戶如逾越交易能力無法提供擔保,應停止受理新單(D)隨時注意客戶財力狀況 。
#3513073
98. 喬大公司為做期貨避險,找上期貨商開戶買賣,下列何者為是:(A)客戶交易 目的為避險,就不需再徵信 (B)法人不需徵信 (C)不論證券或期貨等交易, 業務員受託前應先對客戶辦理徵信,了解客戶背景(D)因為期貨交易為保證金交易,不需徵信 。
#3513074
99. 期貨大戶吳品到花蓮渡假,帳上尚有未平倉部位,近日行情波動較大,下列敘述何者為期貨從業人員正確處理態度:(A)趁大戶吳品渡假,跟著休年假 (B) 不需有任何反應或處理 (C)注意其未平倉部位行情變化,隨時電話通知(D) 逕行代吳品處理未平倉部位 。
#3513075
100. 期貨業違反期貨交易法,主管機關得視情節輕重施予那些行政處分:(A)警告 (B)撤換其負責人或其他有關人員 (C)命令為停止六個月以內全部或一 部之營業/撤銷營業許可(D)以上皆是 。
#3513076
101. 期貨交易之主管機關為:(A)經濟部 (B)經建會 (C)農委會(D)金融監督管理委員會 。
#3513077
102. 期貨交易所於執行期貨交易市場之監視,發現期貨交易達到交易異常標準,有嚴重影響市場交易秩序之虞者,得對該期貨交易採取之措施: (A)調整保證金額度或收取時限 (B)限制期貨交易數量或持有部位 (C)暫停或停止該期貨交易(D)以上皆是 。
#3513078
103. 期貨交易所應於其業務規則中規定下列哪些事項: (A)交易制度 (B)結算制度 (C)保證金、權利金計算之方法(D)以上皆是 。
#3513079
104. 遭主管機關解除職務處分之期貨業受雇人,未來五年可擔任下列何項職務:(A)期貨商負責人 (B)期貨商業務員 (C)期貨商經理人(D)期貨商總務人員 。
#3513080
105. 期貨交易輔助人內部人員欲從事期貨交易、為避免利益衝突: (A)限於期貨交易輔助人處開戶 (B)應於其他期貨交易輔助人處開戶 (C)於委任期貨商或所屬期貨交易輔助人開戶(D)應於非委任期貨商開戶 。
#3513081
106. 期貨商得自客戶保證金專戶提取款項之情況不包括下列何者:(A)依期貨交易人之指示出金 (B)為期貨交易人支付清算差額 (C)依法院強制執行命令提取款項(D)為期貨交易人之國外交易利得預扣所得稅額 。
#3513082
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