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證照◆證券交易相關法規與實務
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109年 - 109-1 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#85135
> 申論題
1. A公司為上市公司,分別持有B公司已發行股份總數51%及C公司已發行股份總數49%。 經查B公司及C公司分別設有五席董事,A公司並依公司法第27條第2項指派代表人甲、 乙、丙三人擔任 B 公司及 C 公司之董事,由甲擔任 B 公司及 C 公司之董事長。若 A 公司 基於留才需要,由董事會決議後,即對 A 公司及 B 公司之員工發行限制員工權利新股, 是否合法?又在 A 公司無重大影響股票價格之未公開消息下,C 公司依法得否於證券市 場買入 A 公司之股票?
詳解 (共 4 筆)
frank
詳解 #4519556
2021/01/28
對 A 公司之員工發行限制員工權利新股,...
(共 79 字,隱藏中)
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CHEN,
詳解 #4137635
2020/07/12
A1合法 A2不行
(共 11 字,隱藏中)
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吳昱賢
詳解 #3950259
2020/05/12
(共 1 字,隱藏中)
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鄭玉婷
詳解 #3978473
2020/05/20
是
(共 3 字,隱藏中)
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相關申論題
2. 證券交易法將證券商區分為證券承銷商、證券自營商及證券經紀商,分別依其種類經營證 券業務,不得經營其本身以外之業務。但經主管機關核准者得經營綜合證券商之業務。惟 為避免弊端,證券交易法對於證券商兼營證券自營商及證券經紀商者、兼營證券承銷商及 證券自營商者,分別設有若干防火牆之規定,其內容為何?又如證券商違反上開防火牆之 規定,應如何加以處罰?
#342763
3. A證券投資信託公司經董事會決議,向特定人私募證券投資信託基金,並應應募人之請求, 交付投資說明書。經查該投資說明書記載:「本基金業請符合經金融監督管理委員會認可 之信用評等機構評等達一定等級以上之 B 金融科技股份有限公司提供保證,保本比率為 101.5%。」惟事實上,B 金融科技股份有限公司並非屬於經金融監督管理委員會認可之 信用評等機構評等達一定等級以上之保證機構。若 A 證券投資信託公司私募完成後,投 資人發現其權益受損,應依何法律規定及對何人起訴請求損害賠償?
#342764
(1) 請問您如何分別配置您的資金於風險性資產以及無風險資產,使得您的資產組合期望報酬率達 0.13?
#342765
(2) 又請問您如何分別配置您的資金於風險性資產以及無風險資產,使得您的資產組合標準差是 0.08?
#342766
(1) 請問小強公司股票每股的真實價格(intrinsic value)是多少?
#342767
(2) 若現在公司股票每股的市價是$100,且您預期一年後公司的真實股票價格會與當時的市價相同,請問您這一年的持有期間報酬率是多少?
#342768
(1) 假設套利機會不存在,請問因素 F1 的投資組合風險溢酬(risk premium)為何?
#342769
(2) 假設套利機會不存在,請問因素 F2 的投資組合風險溢酬為何?
#342770
(1) 計算甲公司若將該債務工具投資分類為(A)按攤銷後成本衡量、(B)透過損益按公允價值衡量 及(C)透過其他綜合損益按公允價值衡量之投資時,對於 20X0 年及 20X1 年綜合損益表中 本期淨利金額、本期其他綜合損益金額之影響。
#342771
(2) 分析師應如何評估此三種分類不同對於上述綜合損益表表達結果差異之意涵?
#342772
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