114年 - 114-1 期貨交易分析人員：期貨法規與自律規範#145033

1.當事人約定，選擇權買方支付權利金，取得購入或售出之權利，得於特定期間內，依特定價格及數量等交易條件買賣約定標的物；選擇權賣方於買方要求履約時，有依約履行義務；或雙方同意於到期前或到期時結算差價之契約為下列何者?(A)期貨契約(B)選擇權契約(C)交換契約(D)槓桿保證金契約

2.期貨業之董事、監察人、經理人、受雇人或受任人直接或間接獲悉足以重大影響期貨交易價格之消息時，於該消息未公開前，或公開後幾小時內，不得自行或以他人名義買入或賣出，或使他人從事與該消息有關之期貨或其相關現貨交易行為?(A)六小時(B)十二小時(C)十八小時(D)二十四小時

3.依期貨交易法之規定，期貨商得自客戶保證金專戶提取款項之情形，不包括下列何者?(A)為期貨交易人支付期貨經紀商之佣金(B)依期貨交易人之指示交付賸餘保證金(C)為期貨交易人支付清算差額(D)為期貨交易人支付全權委託期貨交易之經理費

4.期貨交易所自受領許可證照後，於幾個月內未開始營業，除有正當理由申請主管機關核准延長者外，主管機關得撤銷其許可?(A)一個月(B)三個月(C)六個月(D)九個月

5. 依期貨交易法之規定，須制定市場監視相關規範者，不包括下列何者? (A)期貨業商業同業公會 (B)主管機關 (C)期貨交易所 (D)期貨結算機構

6.期貨商每設置一家分支機構，其最低實收資本額，應增加新臺幣多少元?(A)一千五百萬元(B)二千萬元(C)二千五百萬元(D)三千萬元

7.依期貨交易法之規定，符合主管機關規定應集中結算之期貨交易範圍涉及外匯事項者，應先會商何者同意?(A)金融監督管理委員會(B)財政部(C)中央銀行(D)外交部

8.期貨商之在職業務員，應每幾年參加在職訓練?(A)一年(B)二年(C)三年(D)五年

9.期貨業除經主管機關核准者外，應於每會計年度終了後幾個月內，向主管機關申報內部控制聲明書?(A)一個月(B)二個月(C)三個月(D)六個月

10.依期貨交易法之規定，下列敘述何者有誤?(A)期貨商受委託進行期貨交易時，應向期貨交易人收取交易保證金或權利金，並設置客戶明細帳，逐日計算其餘額。(B)為促進普惠金融及金融科技發展，不限於期貨業，得依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理期貨業務創新實驗。(C)期貨信託事業及基金保管機構就自有財產所負債務，其債權人得對於基金資產請求扣押或行使其他權利。(D)期貨信託事業募集之期貨信託基金，應與其事業及基金保管機構之自有財產分別獨立。

11.專營期貨商應於每年稅後盈餘項下，提存多少比率之特別盈餘公積。但金額累積已達實收資本額者，得免繼續提存?(A)百分之十(B)百分之五(C)百分之五十(D)百分之二十

12.下列何者非期貨交易法之期貨服務事業?(A)期貨經理事業(B)期貨結算機構(C)期貨顧問事業(D)期貨信託事業

13.依期貨交易法之規定，下列何者之公司名稱應標明期貨字樣?(A)本國證券商兼營證券相關期貨業務者(B)本國金融機構兼營期貨業務者(C)本國證券經紀商經營期貨交易輔助業務者(D)本國專業期貨商

14.期貨經理事業與委任人簽訂期貨交易全權委任契約前，應有幾日以上之期間，供委任人審閱全部條款內容?(A)七日(B)五日(C)三日(D)十日

15.依期貨交易法之規定，期貨結算機構於其結算會員不履行結算交割義務時，應先以下列何者支應?(A)期貨結算機構之賠償準備金(B)違約期貨結算會員之交割結算基金(C)其他期貨結算會員之交割結算基金(D)違約期貨結算會員繳存之結算保證金

16.依期貨交易法之規定，下列有關主管機關得撤銷期貨交易契約之情形何者有誤? (A)不符公共利益 (B)有被操縱之虞 (C)經期貨交易所申請 (D)喪失經濟效益

17.期貨商負責人及業務員有異動者，期貨商應於異動後幾日內，向同業公會申報，並辦理工作證之換發或繳回，所屬期貨商在辦理異動登記前，對各該人員之行為仍不能免責?(A)三十日(B)十五日(C)五日(D)十日

18.依期貨交易法之規定，期貨結算機構應將結算會員所繳交之下列何款項，依自營與經紀分離處理?(A)交割結算基金(B)賠償準備金(C)營業保證金(D)結算保證金

19.期貨商應於每月幾日以前，向主管機關申報上月份會計項目月計表、財務比率月報表及期貨交易量月報表?(A)十日(B)五日(C)十五日(D)二十日

20.依期貨交易法所處之罰鍰，經限期繳納而逾期未繳納者，移送下列何者強制執行?(A)金融監督管理委員會(B)法院(C)縣市政府(D)監察院

21.期貨信託事業經核發營業執照後，應於多久內申請募集期貨信託基金，並依期貨信託基金管理辦法規定辦理?(A)一個月(B)二個月(C)三個月(D)六個月

22.依期貨交易法之規定，期貨商與期貨交易所間就期貨交易所生爭議約定進行仲裁時其所選定之仲裁人不能協議指定第三仲裁人時，下列何者得依申請或依職權指定第三仲裁人?(A)仲裁協會(B)管轄法院(C)金融監督管理委員會(D)期貨業商業同業公會

23.依期貨商管理規則之規定，期貨商得接受下列何者之開戶?(A)期貨交易所之職員及聘僱人員(B)年滿二十歲但尚在就學者(C)受破產之宣告未經復權(D)曾因違背期貨交易契約未結案且未滿五年者

24.期貨信託事業應將重大影響受益人權益之事項，於事實發生之日起幾日內公告，向主管機關申 報並抄送同業公會? (A)七日 (B)五日 (C)三日 (D)二日

25.期貨商分支機構業務員最低人數不得低於幾人? (A)二人 (B)三人 (C)七人 (D)十人

26.下列關於期貨顧問事業之敘述，何者有誤?(A)期貨經紀商申請兼營期貨顧問事業許可時，不得同時申請其分支機構辦理期貨顧問業務(B)期貨顧問事業之場地及設備，應符合同業公會訂定之場地及設備標準(C)期貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀商兼營期貨顧問事業，提供期貨信託基金以外有價證券之投資顧問服務，應先取得兼營證券投資顧問業務之營業執照(D)證券投資顧問事業於開始兼營期貨顧問事業後，依證券投資顧問事業管理規則規定應申報之經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值低於面額者，應於二年內改善

27.委任人委託資產之淨值，減損達原委託資產何比例以上時，期貨經理事業應於事實發生當日內，編製前項書件通知委任人？(A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之二十 (D)百分之二十五

28.期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金，除用於交易及投資外，不得以下列何種方式保持之?(A)向票券商買入短期票券(B)債券附買回交易(C)存放於銀行(D)放款

29.期貨商或其他任何人，未依公開競價方式或期貨交易所規定鉅額交易方式，而以直接或間接方式相互配合所為期貨交易之行為。此一行為係屬下列何者?(A)交叉交易(B)配合交易(C)場外沖銷(D)擅為交易相對人

30.期貨信託事業應於被投資外國期貨事業營業年度終了後多久內，申報該被投資事業之年度財務報告?(A)一個月(B)三個月(C)六個月(D)九個月

31.期貨信託事業之業務員，未參加職前訓練或在職訓練，或參加訓練成績不合格，於多久內再行補訓一次，成績仍不合格者，應撤銷業務員登記?(A)一年(B)二年(C)六個月(D)三個月

32.依期貨交易法之規定，下列敘述何者有誤?(A)期貨結算機構及期貨業，應建立財務、業務之內部控制制度。(B)期貨商不得僱用非業務員接受期貨交易人委託進行期貨交易事宜。(C)期貨商受託從事之期貨交易，其種類及交易所以主管機關公告者為限。(D)公司制期貨交易所應設業務委員會及紀律委員會，其成員至少應有二分之一為在該交易所交易之期貨商。

33.期貨經理事業之組織應為股份有限公司，其實收資本額不得少於新臺幣多少元?(A)十億元(B)三億元(C)一億元(D)五千萬元

34.期貨信託事業於國外對不特定人募集期貨信託基金投資國內任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之多少比例?(A)百分之十(B)百分之二十(C)百分之二十五(D)百分之五十

35.期貨商申請設置分支機構應自主管機關許可之日起多久內完成分支機構設立登記?(A)一個月(B)三個月(C)六個月(D)十個月

(1)使用期貨集中交易市場契約(2 分)

(2)期貨交易全權委任契約(2 分)

(3)結算交割契約(2 分)

(4)受託契約(2 分)

(5)期貨信託契約(2 分)

2. 請列舉期貨信託基金管理辦法中規定，應經受益人會議決議之情事。(每答 1 項 2 分，最多 10 分)

(1)最近期經會計師查核簽證之財務報告顯示淨值達新臺幣多少元以上，且無累積虧損？(2 分)

(2)最近 6 個月調整後淨資本額占期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額比例之月簡單算術平均數，每月均不得低於多少？(2 分)

(3)應繳存營業保證金新臺幣多少元？(2 分)

(4)淨值低於新臺幣多少元時，應即向主管機關、期貨交易所及證券櫃檯買賣中心申報？(2 分)

(5)調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額多少時，應向主管機關、期貨交易所及證券櫃檯買賣中心提出改善計畫？(2 分)