114年 - 114-2 期貨交易分析人員：期貨法規與自律規範#145084

1. 依據我國期貨交易法之規定，所稱期貨交易，下列敘述何者錯誤？ (A)指依國内外期貨交易所或其他期貨市場之規則或實務 (B)從事衍生自商品、貨幣、有價證券、利率、指數或其他利益之契約(例如：期貨契約)或其組 合之交易 (C)槓桿保證金契約指當事人約定，於未來特定期間内，依約定方式交換約定標的物或其所產 生現金流量之契約 (D)期貨選擇權契約指當事人約定，選擇權買方支付權利金，取得購入或售出之權利，得於特 定期間内，依特定價格數量等交易條件買賣期貨契約；選擇權賣方，於買方要求履約時， 有依選擇權約定履行義務；或雙方同意於到期前或到期時結算差價之契約

2. 下列有關期貨業務創新實驗之敘述，何者錯誤？ (A)依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理期貨業務創新實驗 (B)創新實驗於主管機關核准辦理之期間及範圍内，得不適用期貨交易法 (C)主管機關應參酌創新實驗之辦理情形檢討期貨交易法之妥適性 (D)期貨業務創新實驗僅能由期貨業申請辦理

3.期貨商違反公司制期貨交易所之受託契約準則之規定，依據期貨交易法規定，期貨交易所得對期貨商：甲.處罰違約金；乙.停止或限制交易；丙.終止契約；丁.除名(A)甲、乙、丙、丁(B)甲、乙、丙(C)乙、丙、丁(D)甲、丙、丁

4. 會員或期貨商不能履行結算交割義務時，期貨交易所應採取下列何種措施？甲.督導承受之會 員或期貨商接辦相關事務；乙.立刻通知該會員或期貨商追加交割結算基金；丙.會同期貨結算 機構進行專案檢查；丁.交由金管會進行專案檢查 (A)甲、丙 (B)乙、丙 (C)乙、丙、丁 (D)甲、丙、丁

5. 依期貨交易所管理規則之規定，下列何者屬期貨交易所製作之期貨交易行情表内容？甲.開 市、最高、最低價；乙.結算價或收市價；丙.與前一營業日收市價比較後之漲跌情形；丁.保證 金、權利金金額 (A)甲、乙、丙、丁 (B)甲、乙、丙 (C)乙、丙、丁 (D)甲、丙、丁

6. 依我國期貨交易法之規定，下列有關結算會員無法履行結算交割義務時，帳戶移轉敘述何者正 確？ (A)主管機關得命令將該會員及其與期貨交易人之相關帳戶，移轉給其他會員 (B)結算會員帳戶移轉之對象僅限於與其訂有承受契約之其他會員 (C)被指定承受其他結算會員移轉帳戶之結算會員拒不接受者，主管機關得撤銷其會員資格 (D)結算機構必要時得指定移轉於未與該會員訂有承受契約之其他會員

7. 有關期貨結算機構之敘述，下列何者錯誤？ (A)期貨結算機構以提供期貨交易之結算、交割及擔保期貨交易之履約為其業務 (B)期貨結算機構應按在期貨交易所或非在期貨交易所之期貨交易，依法分別一次提存新臺幣 三億元作為賠償準備金 (C)前述分別提存之賠償準備金應以不同專戶存儲於經金管會核准得經營保管業務之銀行 (D)期貨結算機構由期貨交易所或其他機構兼營者，從事期貨結算業務人員不得兼任交易部門 之職務

8. 對於結算會員之結算、交割行為違背誠實信用，以致他人受損害者，期貨結算機構得採取下列 何種處分？甲.限制其交易數量；乙.命令該結算會員追加交割結算基金；丙.停止或限制其於期 貨結算機構所為結算、交割；丁.課以違約金 (A)甲、丁 (B)丙、丁 (C)甲、丙 (D)乙、丙

9. 下列何者非為期貨商得拒絕客戶委託從事期貨交易之原因？ (A)期貨交易人未完成開戶手續者 (B)期貨交易人目前僅 21 歲 (C)客戶之信用狀況及財力有逾越其從事期貨交易能力 (D)期貨交易人未依規定繳足期貨交易保證金

10.期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員，經依期貨交易法第 101 條第 1 項解除職 務者，必須滿多少年後始得擔任之？ (A)3 年 (B)5 年 (C)7 年 (D)10 年

11.有關期貨商相關紀錄之保存年限，下列敘述何者錯誤？ (A)期貨商之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年 (B)期貨商以電話受理及執行期貨交易委託時之錄音内容至少應保存二個月 (C)期貨商以傳真機、電報、電腦系統或其他設備傳輸買賣委託書内容至少應保存一年 (D)期貨商之對帳單應保存二年

12.符合一定資格之境外外國期貨商得向我國期貨商開立綜合帳戶，其資格條件之敘述何者錯誤？ (A)具備經期貨交易所認可之國外期貨交易所會員資格 (B)具備經金管會認可之國外期貨交易所會員資格 (C)最近一年在其本國未曾受證券期貨有關主管機關或自律機構對其總(分)公司處以暫停證券 或期貨經紀業務之處分 (D)最近三年未有違背市場交易契約或違反申報資料義務情節重大之情事

13.有關期貨商受託從事期貨交易之規定，下列敘述何者錯誤？ (A)以電話進行者，必須同步錄音存證 (B)以傳真機、電報、電腦系統或其他設備傳輸買賣委託書内容時，應將所傳輸内容存檔備査 (C)錄音及傳輸内容至少應保存三個月 (D)期貨交易委託有爭議者，錄音及傳輸内容應保存至該爭議消除為止

14.以下何者不具備擔任期貨商内部稽核人員之資格條件？ (A)取得期貨交易分析人員資格，並具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗一年者 (B)取得期貨交易分析人員資格，並具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗二年者 (C)取得期貨業務員資格，並具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗一年者 (D)取得期貨業務員資格，並具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗二年者

15.依我國期貨交易法之規定，期貨商自客戶保證金專戶中提取款項作為其自營部門進行期貨交易 所應支付之期貨保證金，其行為之罰責為何？ (A)七年以下有期徒刑，得併科新臺幣三百萬元以下罰金 (B)五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (D)一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金

16.期貨商未依規定編製財務報告，或未依期貨商管理規則之規定，公告並向主管機關申報經會計 師査核簽證，董事會通過及監察人承認之年度財務報告之罰則為何？ (A)處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金 (B)處新臺幣十二萬元以上六十萬元以下罰金 (C)處新臺幣十二萬元以上二百四十萬元以下罰鍰 (D)無任何罰則

17.甲.期貨交易之招攬、開戶、受託、執行或結算交割；乙.期貨交易之主辦會計；丙.期貨交易之 風險管理；丁.期貨交易之研究分析；戊.期貨交易之自行査核或法令遵循。依據期貨商負責人 及業務員管理規則第 2 條規定，所稱業務員，為期貨商從事之業務，包括上述何者？ (A)甲、乙、丙、丁 (B)甲、丙、丁、戊 (C)甲、乙、丙、戊 (D)甲、乙、丙、丁、戊

18.期貨顧問事業得辦理下列何種標的之顧問業務？ (A)所有國内、外期貨交易所上市之期貨契約 (B)經主管機關核准募集之期貨信託基金 (C)國内槓桿交易契約 (D)期貨信託基金以外之有價證券

19.有關期貨顧問事業相關紀錄之保存年限，下列敘述何者錯誤？ (A)與委任人訂定之契約，應自委任關係消滅之日起，保存五年 (B)與委任人訂定之契約，除應自委任關係消滅之日起，保存五年外，有爭議者應保存至該爭 議消除為止 (C)交易分析報告之副本、紀錄，應自提供之日起保存二年 (D)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年

20.期貨顧問事業於各種傳播媒體從事期貨交易解盤之人員，應取得下列何種資格？ (A)期貨交易分析人員 (B)取得期貨商業務員資格，並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗二年以上 (C)取得期貨商業務員資格，並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗三年以上 (D)選項ABC皆可

21.有關期貨經理事業得辦理之業務項目，以下敘述何者錯誤？ (A)分支機構得辦理研究分析作業 (B)分支機構僅限辦理所得經營業務之推廣及招攬 (C)研究分析作業僅限於總公司辦理 (D)交易決定作業僅限於總公司辦理

22.期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前，應提供委任人書面資料，向委任人詳細說明之 事項，不包括下列何者？ (A)交易或投資標的之特性、可能之風險及法令限制 (B)期貨經理事業每一從事全權委託交易決定人員之學歷與經歷 (C)最近二年全權委託交易決定人員因從事全權委託證券投資或期貨交易業務而發生或進行中 之訴訟、非訟事件之情形 (D)期貨經理事業或其負責人受主管機關處分之情形

23.有關期貨經理事業為委任人編製交易報告等書件之規定，下列敘述何者錯誤？ (A)應每月定期編製相關交易報告等書件並送達委任人 (B)報告書件包括交易紀錄及現況報告書 (C)委任人委託資產之淨值，減損達原委託資產 20%以上時，應即編製報告書件通知委任人 (D)日後委任人委託資產之淨值，每較前次報告資產減損達 20%以上時，應即編製報告書件通 知委任人

24.下列有關期貨信託事業之業務範圍包括下列何者？甲.向不特定人或符合金管會所定資格條件 之人募集期貨信託基金發行受益憑證；乙.運用期貨信託基金從事交易或投資；丙.辦理境外期 貨基金之募集及銷售業務；丁.其他經金管會核准之有關業務 (A)甲、乙、丙 (B)甲、丙、丁 (C)乙、丙、丁 (D)甲、乙、丁

25.取得期貨交易分析人員資格，但無相關工作經驗者，不得擔任期貨信託事業的何種職務？ (A)期貨信託基金經理人 (B)辦理受益憑證之募集發行及銷售 (C)期貨交易及相關投資之研究分析 (D)内部稽核

26.下列有關傘型及組合型期貨信託基金之敘述何者有誤？(A)傘型期貨信託基金之子期貨信託基金數不得超過三檔(B)組合型期貨信託基金應至少投資五檔以上子基金(C)傘型期貨信託基金間不得有自動轉換機制，應由受益人申請方得辦理(D)向不特定人募集之組合型期貨信託基金投資標的可為私募證券投資信託基金、期貨信託基金及外國期貨基金

27.期貨信託基金經理人如同時管理其他基金，於公開說明書中應特別揭露事項為何？ (A)期貨信託事業運用期貨信託基金交易及投資決策過程、基金經理人之姓名、主要經(學)歷及 權限 (B)期貨信託基金運用之限制 (C)所管理之其他基金名稱及所採取防止利益衝突之措施 (D)期貨信託基金經理人不得同時管理其他基金

28.期貨交易輔助人接受期貨商之委任，所從事之業務包括下列何項：甲.招攬期貨交易人從事期 貨交易；乙.代理期貨商接受期貨交易人開戶；丙.通知期貨交易人缴交追加保證金及代為沖銷 交易；丁.接受並執行期貨交易人期貨交易之委託單 (A)甲、乙、丙、丁 (B)甲、乙、丙 (C)乙、丙、丁 (D)甲、乙、丁

29.於經營期貨交易輔助業務之證券商中之期貨業務員，以下何種行為違規？ (A)同時具有證券與期貨業務員資格者，得同時受託證券及期貨買賣 (B)同時具有證券與期貨業務員資格者，得同時辦理證券與期貨之内部稽核之業務 (C)因應交易人之需求，由期貨交易輔助人辦理徵信後，將委託單下至期貨交易所 (D)該期貨業務員得於委任期貨商處開戶，為自己從事期貨交易

30.有關期貨商兼營槓桿交易商之規定，下列敘述何者錯誤？ (A)期貨商得申請兼營槓桿交易商，於其營業處所經營槓桿保證金契約自營業務 (B)申請兼營槓桿交易商之期貨商，以經營期貨自營業務且非由他業兼營者為限 (C)需經營自營業務滿兩年 (D)最近期經會計師査核簽證之財務報告顯示淨值達新臺幣十億元以上，且無累積虧損

31.有關槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務規則所指之高淨值投資法人，其最近一期經會計 師査核之財務報告淨資產超過新台幣多少元？ (A)新台幣五十億元 (B)新台幣一百億元 (C)新台幣一百五十億元 (D)新台幣二百億元

32.主管機關為維護公眾利益或市場秩序，對於有違反期貨交易法行為之虞者，得採取之措施下列 何者正確？甲.要求期貨交易之有關機關、團體或個人提示有關帳薄；乙.立即暫停期貨業者之 營業許可；丙.通知有關人員到辦公處所說明；丁.立即限制期貨業者之交易數量 (A)甲、丙 (B)乙、丙 (C)乙、丁 (D)丙、丁

33.某甲委託地下期貨業者從事期貨交易，請問某甲的行為將面臨期貨交易法之何種罰責？ (A)警告 (B)處新臺幣十二萬元以上二百四十萬元以下罰鍰 (C)處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金 (D)處七年以下有期徒刑，得併科新臺幣三百萬元以下罰金

34.有關期貨交易法仲裁之規定，下列何者錯誤？ (A)爭議當事人選定之仲裁人不能依協議指定第三仲裁人時，主管機關得依申請或依職權指定之 (B)因期貨交易所生之爭議，當事人得依約定進行仲裁 (C)期貨業對於仲裁之判斷，無正當理由拒不履行時，法院得命令其停業 (D)除有仲裁法所定情形，經提起撤銷仲裁判斷之訴者外，期貨業對於仲裁之判斷應予履行

35.美國商品交易法關於期貨經紀商的規定，下列何者錯誤？ (A)辦理登記時，必須繳交財務報告 (B)期貨經紀商的業務為接受客戶委託進行期貨交易，並收取期貨交易保證金 (C)期貨經紀商必須向商品期貨交易委員會辦理登記後，始得營業 (D)期貨經紀商接受客戶委託時得收取佣金，其費率之計算，由經紀商與客戶自行協議

二、申論題
1.為防範期貨分析人員於電視等傳播媒體，對委任人以外之不特定人提供研究分析意見或推介建議，影響期貨交易人之交易判斷及其權益，期貨顧問事業管理規則第十五條及第二十六條規定不得為之行為，試舉五例。(10 分)

2.為控制期貨交易人帳戶風險及避免期貨市場系統性風險，期貨商應對期貨交易進行風險控管機制。試說明臺灣期貨交易所要求期貨商盤中、盤後及夜盤進行高風險帳戶通知、保證金追繳及代為沖銷之風險控管處理原則。(10 分)

3.為防範買賣雙方對於資訊取得之不對稱性，影響交易之公平，請說明我國期貨交易法對內線交易規範對象(試依法條款項舉三例)、交易規範期間、人員規範期間及違反之責任為何(10 分)