115年 - 115-2 期貨商業務員：期貨交易法規#143265

1. 依我國期貨交易法對於槓桿保證金契約定義之敘述，下列何者正確？ (A)當事人約定於未來特定期間依特定價格及數量等交易條件買賣約定標的物，或於到期前或到期時結算差價之契約 (B)當事人約定一方支付價金一定成數之款項或取得他方授與之一定信用額度，雙方於未來特定期 間內，依約定方式結算差價或交付約定物之契約 (C)當事人約定選擇權買方支付權利金，取得購入或售出之權利，得於特定期間內，依特定價格數 量等交易條件買賣期貨契約 (D)當事人約定選擇權買方支付權利金，取得購入或售出之權利，得於特定期間內，依特定價格及數量等交易條件買賣約定標的物；選擇權賣方於買方要求履約時，有依約履行義務

2. 依我國期貨交易法之規定，下列有關選擇權契約之敘述何者錯誤？ (A)選擇權買方須支付權利金 (B)選擇權買方可於特定期間內依特定價格數量買賣期貨契約 (C)選擇權契約可約定採實物交割或現金結算方式 (D)選擇權賣方於買方要求履約時有依約履行之義務

3. 關於期貨交易之規定，下列何者有誤？ (A)原則上應在期貨交易所進行 (B)期貨交易法之主管機關為期貨交易所 (C)期貨交易法之立法目的為健全發展期貨市場，維護期貨交易秩序 (D)期貨業得依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理期貨業務創新實驗，而不適用期貨交易法之規定

4. 依我國期貨交易法之規定，主管機關與外國政府機關、機構或國際組織簽訂合作協定內容不包含 以下哪一項目？ (A)技術合作 (B)資訊交換 (C)市場交流 (D)協助調查

5. 有關期貨交易法對於金融創新的規定，下列何者錯誤？ (A)只有期貨交易所可以依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理期貨業務創新實驗 (B)期貨信託事業得以依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理期貨業務創新實驗 (C)期貨商申請創新實驗於主管機關核准辦理之期間及範圍內得不適用期貨交易法之規定 (D)主管機關應參酌創新實驗之辦理情形，檢討期貨交易法及相關金融法規之妥適性

6. 期貨交易所送審期貨契約，主管機關准駁之期間，除有特殊情形外，不得超過多少時間？ (A)3 個月 (B)6 個月 (C)1 年 (D)1 個月

7. 會員制期貨交易所之設立，應於主管機關許可之日起多久內完成法人設立登記？ (A)3 個月 (B)6 個月 (C)9 個月 (D)1 年

8. 期貨交易所業務人員之登記或異動，應按___列冊彙報金管會或金管會指定機構。 (A)日 (B)月 (C)季 (D)年

9. 期貨商違反期貨交易所業務規則或其他章則情節重大，經公司制期貨交易所依期貨交易法第 39 條第 1 項第 2 款規定，終止與期貨商所訂之使用期貨集中交易市場之契約者，應如何處理？ (A)僅須提期貨交易所董事會通過即可 (B)向期貨公會申報核備 (C)應得主管機關核准 (D)應申報主管機關備查

10.依我國期貨交易法之規定，在公司制期貨交易所交易之期貨商，應與交易所訂立何項契約？ (A)使用期貨集中交易市場之契約 (B)期貨交易全權委任契約 (C)受託辦理結算交割契約 (D)委任契約

11.依我國期貨交易法，有關期貨交易所之規定，下列敘述何者正確？ (A)會員制期貨交易所之組織，為非以營利為目的之財團法人 (B)會員制期貨交易所之會員，不得少於 20 人 (C)公司制期貨交易所之組織，限定為股份有限公司 (D)在正常情形下，公司制期貨交易所之會員，不得少於 7 人

12.期貨結算機構應設置業務委員會及紀律委員會，其成員至少應有幾分之幾為其結算會員？ (A)三分之一 (B)三分之二 (C)二分之一 (D)四分之一

13.關於公司制期貨交易所繳存申請設立許可保證金之規定，下列何者正確？甲.金額為新臺幣 2 億 元；乙.應由負責人繳交；丙.應於申請設立許可時繳交；丁.得以現金、政府債券或金融債券繳交 (A)甲、乙、丁 (B)乙、丙、丁 (C)甲、乙、丙 (D)甲、丙、丁

14.期貨商對不同客戶所為同種類期貨交易之委託，就交易結果，如何進行分配？ (A)依誠信原則進行分配 (B)對所屬負責人、業務員或其配偶作較其他客戶有利之分配 (C)對期貨商貢獻度高的大客戶優先分配 (D)可隨意進行分配

15.下列何者不屬於期貨結算機構對於期貨結算會員之處分？ (A)課以違約金 (B)警告、停止或限制其於期貨結算機構進行結算、交割 (C)終止期貨結算交割契約 (D)情節重大者，得予以除名

16.期貨商因期貨業務所生債務之債權人，對期貨商所繳納之何種款項有優先受清償之權限？ (A)結算保證金 (B)營業保證金 (C)交割結算基金 (D)賠償準備金

17.依我國期貨交易法，期貨結算會員因期貨結算所生之債務，其債權人對該結算會員繳存之何種款 項有優先受償權利？ (A)賠償準備金 (B)結算保證金 (C)交割結算基金 (D)違約損失準備

18.有關期貨商接受期貨交易人開戶之規定，下列敘述何者錯誤？ (A)期貨商應與期貨交易人簽訂受託契約 (B)期貨商可指派內部稽核，接受期貨交易人開戶 (C)期貨商應由具業務員資格者，在開戶前告知期貨商品之性質、交易條件及可能風險 (D)期貨商應將風險預告書交付期貨交易人

19.本國證券商若曾受主管機關依證券交易法第六十六條第二款解除其董事、監察人或經理人職務處 分者，原則上至少必須滿多少時間以上，才能申請兼營期貨業務？ (A)三個月 (B)半年 (C)一年 (D)二年

20.下列何者不正確？ (A)期貨商依期貨交易人之指示交付賸餘保證金、權利金時，得自客戶保證金專戶內提取款項 (B)期貨商為期貨交易支付必須支付之保證金，得自客戶保證金專戶內提取款項 (C)期貨商得無條件接受期貨交易全權委託代為決定種類、數量、價格之期貨交易 (D)期貨商不得未經期貨交易人授權而擅自為其進行期貨交易

21.下列何者非為期貨商得拒絕客戶委託從事期貨交易之原因？ (A)期貨交易人未完成開戶手續者 (B)期貨交易人目前僅 21 歲 (C)客戶之信用狀況及財力有逾越其從事期貨交易能力 (D)期貨交易人未依規定繳足期貨交易保證金

22.期貨商自行買賣之執行程序與同種類期貨交易之受託買賣，其順序係： (A)優先 (B)不得優先 (C)視買賣金額大小決定 (D)視買賣單量多寡決定

23.初任與離職二年再任期貨商之業務員者，應於執行業務前多少時間內參加職前訓練？ (A)四個月內 (B)六個月內 (C)二個月內 (D)三個月內

24.依我國期貨交易法之規定，期貨商自客戶保證金專戶中提取款項作為其自營部門進行期貨交易所 應支付之期貨保證金，其行為之罰則為何？ (A)七年以下有期徒刑，得併科新臺幣三百萬元以下罰金 (B)五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (D)一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金

25.關於期貨商從事宣傳廣告之規定，下列何者不正確？ (A)期貨商收取費用應考量相關營運成本、合理利潤以及客戶整體貢獻度等因素 (B)宣傳資料之形式、內容製作及傳播等相關事宜，由金管會訂定管理辦法 (C)主管機關得隨時抽查期貨商之宣傳資料、廣告物及相關紀錄 (D)宣傳資料之形式及內容，應經期貨商經理人審核及簽名或蓋章後始可使用

26.有關期貨商董事長兼任總經理之規定，下列敘述何者錯誤？ (A)董事長不得兼任總經理，無任何例外情形 (B)期貨商僅經營經紀業務且無分支機構者，董事長得兼任總經理 (C)期貨商將因合併而消滅，且總經理已離職時，董事長得兼任總經理 (D)期貨商經主管機關撤銷營業許可，且總經理遭解任時，董事長得兼任總經理

27.關於期貨商設置分支機構之規定，下列何者正確？ (A)分支機構業務員人數不得低於三人 (B)期貨商於申請設置許可時，得同時申請設置分支機構 (C)期貨商於申請設置許可時，同時申請設置分支機構者，每申請設置一家分支機構，應增加申請 設立許可保證金一千萬元 (D)選項ABC皆是

28.期貨商每設置一家分支機構，其最低實收資本額應增加多少？ (A)新臺幣一千五百萬元 (B)新臺幣二千萬元 (C)新臺幣三千萬元 (D)新臺幣五千萬元

29.期貨交易人委託期貨商進行期貨交易時，其委託方式之敘述，下列何者有誤？ (A)得以當面委託，並填寫委託單 (B)得以電話委託，須同步錄音存證，不需填寫買賣委託書 (C)以傳真進行委託者，需將所傳輸內容存檔備查，並由業務員依委託內容填寫買賣委託書 (D)買賣委託書除委託人當面委託並簽章或當事人事前另有約定者外，期貨商應於事後交由委託人 補行簽名或蓋章

30.下列期貨商之相關敘述，何者錯誤？ (A)期貨商應設置內部稽核 (B)考量經營綜效，期貨商經營經紀及自營期貨業務，業務資訊得互為流用 (C)期貨商經營經紀及自營期貨業務者，應各別獨立作業 (D)內部稽核所作成稽核報告，應包括公司之財務及業務是否符合有關法令及公司內部控制制度之規定

31.有關期貨商業務員訓練之規定，下列敘述何者錯誤？ (A)初任者應參加職前訓練 (B)離職一年再任業務員者應參加職前訓練 (C)在職人員每二年參加在職訓練 (D)參加在職訓練成績不合格者，應於一年內再行補訓一次

32.期貨商之下列何機關負有選任經理人之責任，應確實審核經理人應具備之資格條件，並就經理人 資格條件之維持及適任性，負監督之責？ (A)董事會 (B)監察人 (C)股東會 (D)審計委員會

33.證券商經營期貨交易輔助業務，係屬下列何種事業之一種？ (A)期貨信託事業 (B)期貨經理事業 (C)期貨顧問事業 (D)期貨服務事業

34.期貨信託事業之發起人自公司設立之日起多久期間內，不得擔任其他期貨信託事業之發起人？ (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年

35.依期貨經理事業管理規則之規定，期貨經理事業運用全權委託資產買賣外國有價證券之標的，不 包括下列何者？ (A)在國內募集及銷售之境外基金 (B)外國證券交易所交易之股票 (C)外國店頭市場交易之股票 (D)經主管機關認可之信用評等公司評等為適當等級以上之債券

36.下列何者得申請兼營槓桿交易商？ (A)專營期貨自營商 (B)銀行 (C)證券自營商 (D)信託業

37.以下有關委任期貨交易輔助人之「委任期貨商」之敘述，何者有誤？ (A)委任期貨商每增加委任一期貨交易輔助人，須增繳營業保證金 (B)委任期貨商可委任多數期貨交易輔助人 (C)委任期貨商得請期貨交易輔助人對期貨交易人進行徵信事宜 (D)委任期貨商須具備期貨結算會員之資格

38.證券商申請其分支機構經營期貨交易輔助業務，以下列何者為限？ (A)證券商同時兼營期貨經紀業務者 (B)以其總公司有經營期貨交易輔助業務者為限 (C)以其總公司有經營期貨自營業務者為限 (D)選項ABC皆可

39.下列有關期貨信託基金公開說明書上傳及交付之規定，何者有誤？ (A)期貨信託事業募集期貨信託基金，除對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金者外，應於本 期貨信託基金開始募集之日起三日前，依主管機關規定之格式以電子檔方式傳送至主管機關指 定之資訊申報網站，並應以書面備置於其營業處所及其銷售機構營業處所 (B)追加募集之期貨信託基金應於主管機關核准函送達之日起三日內傳送至主管機關指定之資訊申報網站 (C)期貨信託事業應交付申購人公開說明書，或經申購人之同意，依其指示之電子郵件網址傳送公 開說明書予申購人 (D)期貨信託事業更新公開說明書，應於更新十五日內將更新後公開說明書以書面向主管機關申報

40.有關證券商欲擔任期貨信託事業專業發起人之規定，下列敘述何者錯誤？ (A)綜合經營證券承銷、自營及經紀業務滿三年之證券商 (B)最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額 (C)淨值達新臺幣六十億元以上 (D)屬外國證券商者，未曾受其本國主管機關相當於我國證券交易法第六十六條第二款至第四款規定之 處分

41.主管機關對於違反期貨交易法之期貨業者，所為之處分下列何者為非？ (A)可予警告 (B)撤銷或廢止營業許可 (C)可予撤換其負責人或其他有關人員 (D)可予命令為停止一年以內全部或一部之營業

42.有關期貨顧問事業與委任人簽訂契約之規定，下列敘述何者正確？ (A)期貨顧問事業應與委任人簽訂受託契約 (B)該契約範本由主管機關訂定 (C)該契約應自簽約之日起，保存五年，但有爭議者，應保存至該爭議消除為止 (D)契約中應約定簽約後可要求解約之事由及期限

43.依我國期貨交易法之規定，對作包括下列哪些樣態？甲、場外沖銷；乙、交叉交易；丙、擅為交 易相對人；丁、配合交易；戊、空中交易 (A)甲、乙、丙、丁 (B)甲、乙、丁、戊 (C)甲、丙、丁、戊 (D)甲、乙、丙、丁、戊

44.因為美國中西部發生乾旱導致小麥市場發生嚴重波動，足以嚴重妨礙小麥期貨交易時，依我國期 貨交易法，主管機關得採取下列何種措施？甲.調整保證金額度；乙.限制期貨交易人交易數量； 丙.提早期貨之結算交割；丁.限制期貨價格波動幅度；戊.限制期貨交易人持有部位 (A)甲、丙、丁 (B)甲、乙、戊 (C)甲、丁、戊 (D)乙、丙

45.在美國，期貨交易所擬上市的期貨交易契約，其標的為國庫券或政府公債，商品期貨交易委員會 在該期貨交易契約上市前，應將期貨交易所之申請書副知下列何機構？ (A)農業部 (B)證券管理委員會(SEC) (C)財政部(Department of Treasury)及聯邦儲備局理事會(Board of Governors of the Federal Reserve System) (D)全國期貨公會(NFA)

46.有關期貨交易輔助人於知悉或事實發生之日起五個營業日內，應依一定程序向主管機關申報之事 項，不包括下列何者？ (A)公司有銀行退票之情事 (B)業務員有違反期貨交易法之情事 (C)業務員非因業務關係經判定為強制執行之債務人 (D)負責人因業務上關係發生訴訟

47.有關期貨商向主管機關申報年度財務報告之規定，下列何者正確？ (A)應送由期貨交易所轉送主管機關 (B)複委託期貨商直接向主管機關申報 (C)期貨自營商直接向主管機關申報 (D)期貨經紀商應送由期貨公會轉送主管機關

48.美國商品期貨交易委員會(CFTC)組織中，由下列何者負責監督衍生性商品清算機構？ (A)市場監督處 (B)法務處 (C)結算與風險處 (D)執行處

49.下列何者是現行日本電力期貨的主管機關？ (A)經濟產業省 (B)農林水產省 (C)金融廳 (D)厚生勞動省

50.下列何者並非日本期貨交易之監理機關？ (A)經濟產業省 (B)農林水產省 (C)金融廳 (D)厚生勞動省