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115年 - 115-2 期貨商業務員:期貨交易法規#143265
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19.本國證券商若曾受主管機關依證券交易法第六十六條第二款解除其董事、監察人或經理人職務處 分者,原則上至少必須滿多少時間以上,才能申請兼營期貨業務?
(A)三個月
(B)半年
(C)一年
(D)二年
答案:
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統計:
A(1), B(9), C(2), D(2), E(0) #4000290
詳解 (共 1 筆)
Jerry
B1 · 2026/08/10
#7474462
答案:(B) 半年 ✅ 這題和前一題一...
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私人筆記 (共 1 筆)
Ya-hui Chi
2026/08/10
私人筆記#8522975
未解鎖
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11. 本國證券商若曾受主管機關依證券交易法第六十六條第二款解除其董事、監察人或經理人職務處 分者,原則上至少必須滿多少時間以上,才能申請兼營期貨業務? (A)三個月 (B)半年 (C)一年 (D)二年
#1785654
14. 本國證券商若曾受主管機關依證券交易法第六十六條第二款解除其董事、監察人或經理人職務處分 者,原則上至少必須滿多少時間以上,才能申請兼營期貨業務? (A)三個月 (B)半年 (C)一年 (D)二年
#2061046
75.證券商若曾受主管機關依證券交易法第六十六條第二款解除其董事、監察人或經理人職務處分者,至少必須滿多少時間以上,才能申請兼營期貨業務?(A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)二年。
#233104
證券商若曾受主管機關依證券交易法第六十六條第二款解除其董事、監察人或經理人職務處分者,至少必須滿多少時間以上,才能申請兼營期貨業務? (A)三個月(B)半年(C)一年(D)二年
#439973
券商若曾受主管機關依證券交易法第六十六條第二款解除其董事、監察人或經理人職務處分者,至少必須滿多少時間以上,才能申請兼營期貨業務? (A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)二年
#444061
20.下列何者不正確? (A)期貨商依期貨交易人之指示交付賸餘保證金、權利金時,得自客戶保證金專戶內提取款項 (B)期貨商為期貨交易支付必須支付之保證金,得自客戶保證金專戶內提取款項 (C)期貨商得無條件接受期貨交易全權委託代為決定種類、數量、價格之期貨交易 (D)期貨商不得未經期貨交易人授權而擅自為其進行期貨交易
#4000291
21.下列何者非為期貨商得拒絕客戶委託從事期貨交易之原因? (A)期貨交易人未完成開戶手續者 (B)期貨交易人目前僅 21 歲 (C)客戶之信用狀況及財力有逾越其從事期貨交易能力 (D)期貨交易人未依規定繳足期貨交易保證金
#4000292
22.期貨商自行買賣之執行程序與同種類期貨交易之受託買賣,其順序係: (A)優先 (B)不得優先 (C)視買賣金額大小決定 (D)視買賣單量多寡決定
#4000293
23.初任與離職二年再任期貨商之業務員者,應於執行業務前多少時間內參加職前訓練? (A)四個月內 (B)六個月內 (C)二個月內 (D)三個月內
#4000294
24.依我國期貨交易法之規定,期貨商自客戶保證金專戶中提取款項作為其自營部門進行期貨交易所 應支付之期貨保證金,其行為之罰則為何? (A)七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金 (B)五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (D)一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
#4000295
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