115年 - 115-2 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科：證券交易相關法規與實務#145104

1. 證券商受領證券業務許可證照後，應於多久期間內開始營業，否則主管機關得撤銷其許可？ (A)1 個月 (B)2 個月 (C)3 個月 (D)6 個月

2. 甲上市公司 8 月份的營收為 6 億元。依證券交易法之規定，該公司 8 月份月營收報表最晚應在何時以前申報？ (A)9 月 10 日 (B)9 月 15 日 (C)9 月 20 日 (D)9 月 30 日

3. 公開發行公司內部稽核單位作成之稽核報告、工作底稿及相關資料應至少保存幾年？ (A)3 年 (B)4 年 (C)5 年 (D)7 年

4. 上市公司買回股份之數量比例，不得超過該公司已發行股份總數多少比例？ (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十

5. 某證券商流動資產為二十億元，則其流動負債不得超過多少元？ (A)10 億元 (B)12 億元 (C)18 億元 (D)20 億元

6. 依「公司法」規定，公司虧損達實收資本額____時，董事會應於最近一次股東會報告？ (A)三分之二 (B)二分之一 (C)三分之一 (D)四分之一

7. 依規定予證券投資人或證券商融通資金或證券之事業者，為： (A)證券投資信託事業 (B)證券金融事業 (C)證券集中保管事業 (D)證券投資顧問事業

8. 下列何者係屬取得之股票非證券交易法第一百五十七條第一項所定「取得」之範圍，故不列入歸 入利益之情形？ (A)受讓公司之庫藏股或行使可轉換公司債之轉換權而取得之公司股票 (B)發行股票公司董事對公司之上巿股票，於取得後六個月內再行賣出，因而獲得利益者 (C)發行股票公司監察人對公司之上巿股票，於賣出後六個月內再行買進，因而獲得利益者 (D)持有公司股份超過百分之十之股東，對公司之上巿股票，於取得後六個月內再行賣出，因而獲得利益者

9. 股份有限公司董事之報酬，未經章程訂明者，得以何種方式議定？ (A)自行議定 (B)由常務董事會議定 (C)由監察人決定 (D)由股東會議定

10.上市公司有何項情事，得經董事會三分之二以上董事之出席及出席董事超過二分之一同意，於有 價證券集中交易市場買回其股份？ (A)轉讓股份予員工 (B)配合可轉換公司債股權憑證之發行，作為股權轉換之用 (C)為維護公司信用及股東權益所必要而買回，並辦理銷除股份 (D)選項ABC皆是

11.甲證券經紀商現行實收資本額為二億元，其欲增加四家分公司，則該證券商「最低實收資本額」 及「營業保證金」須增加之總額合計為多少？ (A)一億四千萬元 (B)一億五千萬元 (C)一億六千萬元 (D)一億七千五百萬元

12.上市公司對董事提起訴訟、董事為自己與公司交易代表人選任程序，以下敘述何者正確？ (A)未強制規定，公司自行決定 (B)由審計委員會召集人擔任 (C)應有審計委員會全體成員二分之一以上同意，審計委員會得決議由成員單獨代表或共同代表； 如未經前開程序選任代表人，應由全體成員共同代表 (D)由公司董事長代表

13.保護機構發現上市、上櫃或興櫃公司之董事有何種情事，得訴請法院裁判解任公司之董事？ (A)財務報告虛偽違反證券交易法第二十條第二項規定 (B)操縱股價違反第一百五十五條第一項規定 (C)內線交易違反第一百五十七條之一第一項規定 (D)選項ABC皆是

14.私人間直接讓受上市有價證券，其數量不得超過一個成交單位，且前後兩次之讓受行為相隔不少於多少期間？ (A)3 個月 (B)6 個月 (C)9 個月 (D)12 個月

15.依「公司法」規定，發行人募集與發行無擔保公司債之總額，不得逾公司現有全部資產減去全部負債後之餘額的多少？ (A)二分之一 (B)三分之一 (C)四分之一 (D)五分之一

16.任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過多少之股份者，應向主管機關申報及公告？ (A)15% (B)10% (C)20% (D)5%

17.公開發行公司除經主管機關核准外，董事間應有超過多少比例之席次，不得具有配偶或二親等以內之親屬之關係？ (A)四分之一 (B)三分之一 (C)半數 (D)五分之一

18.禁止利用內線消息買賣之立法意旨為： (A)基於公平原則，求投資人之立足點平等 (B)禁止任何人因資訊而買賣 (C)鼓勵投資人進行市場研究 (D)減少市場投機性

19.上市公司董事經法院裁判解任確定後，自裁判確定日起，幾年內不得充任上市、上櫃或興櫃公司之董事、監察人及依公司法第二十七條第一項規定受指定代表行使職務之自然人？ (A)1 年 (B)3 年 (C)5 年 (D)10 年

20.對於有價證券募集之核准，藉此作為證實申請事項或保證證券價值之宣傳者，可為哪一懲罰？ (A)處一年以下有期徒刑 (B)處二年以下有期徒刑 (C)處三年以下有期徒刑 (D)處七年以下有期徒刑

21.有關公開發行公司董事會規範，以下何者錯誤？ (A)應至少每季召開一次 (B)應載明召集事由，於七日前通知各董事及監察人 (C)董事委託其他董事代理出席董事會時，應於每次出具委託書，並列舉召集事由之授權範圍 (D)非經出席董事三分之二以上同意，主席不得逕行宣布散會

22.依「證券投資人及期貨交易人保護法」規定，保護機構為保護公益，於本法及其捐助章程所定目的範圍內，對於造成多數證券投資人或期貨交易人受損害之同一原因所引起之證券、期貨事件，得由 ___以上證券投資人或期貨交易人授與仲裁或訴訟實施權後，以___之名義，提付仲裁或起訴？ (A)二十人；保護機構 (B)二十人；證券投資人或期貨交易人 (C)三十人；保護機構 (D)三十人；證券投資人或期貨交易人

23.公開發行公司董事會已屆開會時間，如全體董事有半數未出席時，主席得宣布延後開會，以下敘述何者正確？ (A)於當日延後開會，其延後次數以一次為限 (B)於當日延後開會，其延後次數以二次為限 (C)於七日內延後開會，其延後次數以一次為限 (D)於七日內延後開會，其延後次數以二次為限

24.依公司法規定，除部分特例外，公司投資總額不得超過其實收股本多少比率？ (A)50％ (B)40％ (C)30％ (D)10％

25.內線交易情節重大者，法院得將損害賠償義務人之賠償額提高三倍，其前提要件為何？ (A)經調查屬實，由法院逕依職權為之 (B)須由同案刑事部分之檢察官請求 (C)須有損害賠償請求權人之請求 (D)須經證券主管機關之請求

26.有關公開發行股票公司之董事、監察人、經理人等，其本人所持有之股票經設定質權者之敘述， 以下何者正確？ (A)出質人應立刻通知公司 (B)公司應於其質權設定後五日內，向主管機關申報 (C)公司應於其質權設定後五日內公告 (D)選項ABC皆是

27.上市有價證券零股交易盤後買賣之申報時間為何？ (A)13:40~14:30 (B)13:00~14:00 (C)14:30~15:00 (D)09:00~13:00

28.有價證券依「證交所實施股市監視制度辦法」採處置措施者，經紀商受託買賣時應如何因應？ (A)向委託人預先收取款券或融資自備價款或融券保證金 (B)無須有特別作為 (C)限制買賣金額 (D)停止此一證券之下單買賣

29.申請股票上市之發行公司雖符合上市審查準則之上市條件，但有以下何種情況，經證交所認為不 宜上市，得不同意其股票上市？ (A)有足以影響公司財務業務正常營運之重大勞資糾紛或污染環境情事，但已經改善 (B)有重大非常規交易，但已經改善 (C)申請公司或其現任董事、總經理或實質負責人於五年前有違反誠信原則，但後未再犯 (D)有虛偽不實或違法情事，足以影響其上市後之證券價格，而及於市場秩序或損害公益之虞

30.證券商以現金繳存給付結算基金者，其所生孳息，證券櫃買中心係依下列何種方式處理？ (A)每季結算乙次，全數發還 (B)每季結算乙次，於扣除其稅捐及所需費用後發還 (C)每半年結算乙次，全數發還 (D)每半年結算乙次，於扣除其稅捐及所需費用後發還

31.櫃檯買賣有價證券之發行人，應於發生對股東權益或證券價格有重大影響事項之日起幾日內，向主管機關申報？ (A)當日 (B)一日內 (C)二日內 (D)三日內

32.融券的成本包括： (A)交易稅 (B)融券手續費 (C)證券商手續費 (D)選項ABC皆是

33.股票有下列何種情形，得不核准其為融資融券股票？ (A)股價波動過於劇烈者 (B)股權過度集中者 (C)成交量過度異常者 (D)選項ABC皆是

34.證券商辦理行動身分識別(Mobile ID)，最少隔多久應定期查核檢討？ (A)3 個月 (B)半年 (C)1 年 (D)3 年

35.證券經紀商手續費率收取標準於實施前，需以何方式向證交所申報？ (A)透過「證券商申報單一窗口」申報 (B)書面申報 (C)電話告知 (D)選項ABC皆可

36.以下有關買賣委託之敘述，何者錯誤？ (A)買賣申報價格分為限價與市價 (B)市價係指委託人未限定價格 (C)限價賣出時，不得在限價以上成交 (D)限價買進時，不得在限價以上成交

37.上市或上櫃公司年度自結財務資訊電子檔，應於每會計年度終了後幾日內申報？ (A)45 日 (B)60 日 (C)75 日 (D)90 日

38.上市公司於臺灣證券交易所終止上市時，可向證券櫃買中心申請股票為何種股票？ (A)標的股票 (B)庫藏股票 (C)特別股票 (D)管理股票

39.公開發行公司申請股票上櫃時，當申請時之總經理於最近幾年內有違反誠信原則之行為者，證券櫃買中心得不同意其股票上櫃？ (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年

40.目前證券金融事業得經營下列哪些業務？ (A)對證券商辦理承銷之融資 (B)承銷認股之融資 (C)有價證券買賣之融資融券 (D)選項ABC皆是

41.因融券而標借、標購所產生之費用，由何人負擔？ (A)融資人 (B)可以議定 (C)證券商 (D)融券人

42.審計委員會之召集，原則上需於多久前通知審計委員會各獨立董事成員？ (A)3 天前 (B)7 天前 (C)14 天前 (D)30 天前

43.下列何者為影響認購(售)權證價格的因素？ (A)標的證券價格 (B)履約價格 (C)標的證券價格波動性 (D)選項ABC皆是

44.上市上櫃公司獨立董事之主要現職、主要經歷及兼任其他公司董事、監察人之資訊，隔多久須申報？ (A)每月 (B)每季 (C)每年 (D)每任期

45.國外有價證券發行臺灣存託憑證申請上市，外國發行人依據註冊地法律發行之股票，需在經主管機關核定之海外證券市場之一主板掛牌交易滿多久者，始得申請？ (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)無限制

46.關於委託人融資融券擔保維持率，下列哪一項敘述正確？ (A)融資擔保品證券市值下跌，會使擔保維持率下降 (B)融資擔保品證券市值下跌，會使擔保維持率上升 (C)融券賣出證券上漲，會使擔保維持率上升 (D)選項ABC皆是

47.發行人為募集設立，其募集與發行有價證券案應採下列哪一種方式？ (A)申報生效制 (B)申請核准制 (C)申報核准制 (D)兼採申報生效制及申請核准制

48.委託人買賣下列哪項受益憑證時，應簽具風險預告書，證券商始得接受其委託？ (A)指數股票型期貨信託基金受益憑證 (B)槓桿反向指數股票型證券投資信託基金受益憑證 (C)以外幣買賣之指數股票型基金受益憑證 (D)選項ABC皆是

49.以下有關股東開戶之說明，下列何者錯誤？ (A)公司不得對同一股東開列兩個以上戶號 (B)法人股東可使用其代理人職章 (C)未成年股東應加蓋法定代理人印鑑 (D)自然人股東可使用別號登記為戶名

50.黃金現貨之報價單位、交易單位各分別為何？ (A)一台兩、一台兩 (B)一台兩、一台錢 (C)一台錢、一台錢 (D)一台錢、一台兩