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98年 - 98-1 期貨商業務員 :期貨交易法規#3962
> 試題詳解
外國期貨商須經中華民國政府之何項行為,且經主管機關之許可並發給許可證照,始得營業?
(A)公證
(B)簽訂策略聯盟協議
(C)認許
(D)簽訂備忘錄
答案:
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統計:
A(2), B(12), C(47), D(20), E(0) #166726
詳解 (共 1 筆)
fighting
B1 · 2020/05/31
#4019121
期貨交易法 第 56 條 非期貨商除...
(共 177 字,隱藏中)
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相關試題
期貨商對下列何種客戶,得接受其委託開戶? (A)某甲今年十九歲,但已結婚 (B)某乙為期貨結算機構之聘僱人員 (C)某丙曾違背期貨交易契約已結案且已滿五年 (D)某丁曾違反期貨交易管理法令,經法院有罪刑事判決確定已滿三年,但未滿五年
#166727
非結算會員之期貨商有下列何種情事時,主管機關得命令其將所屬期貨交易人之相關帳戶,移轉 至與該期貨商訂有承受契約之其他期貨商?甲.破產;乙.解散;丙.依法應停止收受期貨交易人訂單; 丁.停業 (A)僅甲、丙、丁 (B)僅甲、乙、丁 (C)僅乙、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#166728
依期貨交易法之規定,下列敘述何者為正確? (A)主管機關即使為保障公益亦不得隨時派員檢查期貨經紀商之帳簿 (B)期貨商業務員對期貨交易人作獲利的保證時,主管機關不可另外處分該期貨商 (C)主管機關通知期貨商之相關人員到達主管機關辦公處所說明時,該人員不可選任律師到場 (D)期貨商業務員利用期貨交易人帳戶進行期貨交易時,該期貨商亦可被科罰金
#166729
期貨經紀商之業務員有下列何種情事時,期貨經紀商應依期貨商管理規則之規定,向主管機關辦 理申報? (A)有違反期貨交易法或主管機關依照該法所發布命令之行為 (B)有因業務上關係與客戶發生刑事訴訟之情事 (C)有銀行退票或拒絕往來之情事 (D)以上皆是
#166730
依期貨商管理規則之規定,當期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額超過期貨商調整後淨 資本額幾倍時,期貨商應即向主管機關與主管機關指定之機構申報? (A)3倍 (B)5倍 (C)6.7倍 (D)8倍
#166731
依期貨信託基金管理辦法之規定,期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金,須符合條件始 得辦理追加募集,其中一項係以申請日前五個營業日平均已發行單位數佔原申請核准發行單位數之比率 作為評量之標準,請問該標準為何? (A)須達百分之八十五以上 (B)須達百分之九十以上 (C)須達百分之九十五以上 (D)須達百分之百
#166732
證券商申請經營期貨交易輔助業務許可證照時,必須出具委任期貨商同意按規定增繳何種款項之 證明文件? (A)交割結算基金 (B)違約基金 (C)營業保證金 (D)資訊費
#166733
委任期貨商與期貨交易輔助人所簽訂之委任契約,對於期貨交易輔助人業務履行有故意或過失, 其對期貨交易人或第三人所生之損害賠償責任,委任期貨商: (A)不負任何責任 (B)不得預先與期貨交易輔助人約定免除 (C)得預先與期貨交易輔助人約定免除 (D)以上皆非
#166734
他業申請兼營期貨信託事業,除該事業原已設置各該部門外,原則上均應設置哪些部門? (A)研究分析及內部稽核部門 (B)研究分析、財務會計及內部稽核部門 (C)研究分析、財務會計、內部稽核及行銷部門 (D)研究分析、財務會計、內部稽核及風險管理部門
#166735
證券商申請經營期貨交易輔助業務時,若在主管機關許可後未依規定期限申請核發許可證照者, 但有正當理由,在期限屆滿前得向主管機關申請延展,延展期限不得超過: (A)一個月 (B)二個月 (C)六個月 (D)一年
#166736
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