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98年 - 98-1 期貨商業務員 :期貨交易法規#3962
> 試題詳解
期貨交易所或其他機構申請兼營期貨結算機構業務者,應至少指撥多少營運資金?
(A)新臺幣伍仟萬元
(B)新臺幣貳億元
(C)新臺幣伍億元
(D)新臺幣壹拾億元
答案:
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統計:
A(12), B(9), C(4), D(25), E(0) #166751
詳解 (共 1 筆)
Maruru
B1 · 2020/08/15
#4220803
第 二 章 期貨結算機構之設置 第 3...
(共 46 字,隱藏中)
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期貨商之最低實收資本額,發起人於發起時: (A)可分次認足 (B)應一次認足 (C)於發起人會議議決之 (D)法規無明文規定
#166752
期貨商甲因經營不善向主管機關申請停業時,應於多少個營業日內將期貨交易人之帳戶餘額及交 易明細等,移轉至與其訂有承受契約之其他期貨商? (A)一日 (B)二日 (C)三日 (D)五日
#166753
有關期貨商最低實收資本額之規定,下列敘述何者錯誤? (A)期貨經紀商不得低於新臺幣二億元 (B)期貨自營商不得低於新臺幣四億元 (C)每一家分支機構不得低於新臺幣五千萬元 (D)複委託期貨商不得低於新臺幣五千萬元
#166754
依期貨交易法之規定,期貨經紀商所使用之風險預告書,其格式與應記載之事項,應依下列何者 之規定定之? (A)期貨交易所 (B)期貨結算機構 (C)全國期貨商業同業公會聯合會 (D)主管機關
#166755
關於期貨商接受交易委託時紀錄之保存,下列何者不正確? (A)以電話進行者,須同步錄音存證 (B)錄音及傳輸紀錄須保存至少一年 (C)以傳真機傳輸買賣委託書內容時,應將傳輸內容存檔備查 (D)期貨交易有爭議者,委託紀錄應保留至爭議消除為止
#166756
期貨商兼營期貨自營及經紀業務者,以下敘述何者正確? (A)應於每次買賣時,以書面文件區別其為自行買賣或受託買賣 (B)每次買賣當時不需區別其為自行買賣或受託買賣,成交後再予以區別 (C)每次買賣時可不需區別其為自行買賣或受託買賣 (D)選項ABC皆非
#166757
期貨交易輔助人執行其期貨交易輔助之業務時,所生之損害賠償,其責任歸屬下列何者正確? (A)由期貨交易輔助人單獨負全部責任 (B)由交易人與期貨交易輔助人協議之 (C)由期貨交易輔助人與委任期貨商連帶負賠償責任 (D)由期貨交易輔助人與委任期貨商協議之
#166758
下列有關操作期貨信託基金之敘述,何者有誤? (A)除對符合一定資格條件之人募集,其期貨信託契約另有約定者外,每一期貨信託基金出借所持有任 一有價證券數額不得超過所持有該有價證券數額之百分之五十 (B)期貨信託事業運用期貨信託基金交易或投資,應依據分析報告作成決定書,交付執行時作成執行紀 錄,並按季提出檢討報告 (C)期貨信託事業運用期貨信託基金投資國外有價證券者,得委託國外顧問專業機構間接向國外證券商 委託交易 (D)對符合一定資格條件人募集之期貨信託基金從事店頭市場衍生性商品交易,其交易之總風險暴露, 除主管機關核准外,不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之十
#166759
期貨商在計算客戶保證金淨值時,下列何者不應計入? (A)客戶存入之保證金 (B)平倉損益 (C)未平倉損益 (D)當客戶超額損失時 之期貨商墊款
#166761
一張停損限價單,於市價觸及其指定的價位時,成為: (A)限價單 (B)市價單 (C)單純取消單 (D)長效單
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