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99年 - 99年第3次期貨商業務員資格測驗#10741
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期貨交易輔助人代理期貨商接受期貨交易人開戶,以下何者錯誤?
(A)期貨交易輔助人無須對客戶進行徵信工作
(B)應指派登記合格之業務員向期貨交易人解說風險預告書
(C)開戶資料應交由期貨交易人簽名或蓋章並加註日期存執
(D)開戶資料送交委任期貨商確認並簽名或蓋章
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統計:
A(31), B(1), C(0), D(3), E(0) #444040
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2026/01/19
#7281695
證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 ...
(共 334 字,隱藏中)
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220.期貨交易輔助人代理期貨商接受期貨交易人開戶,以下何者錯誤?(A)期貨交易輔助人無須對客戶進行徵信工作 (B)應指派登記合格之業務員向期貨交易人解說風險預告書 (C)開戶資料應交由期貨交易人簽名或蓋章並加註日期存執 (D)開戶資料送交委任期貨商確認並簽名或蓋章。
#233523
44. 期貨交易輔助人代理期貨商接受期貨交易人開戶,以下何者錯誤? (A)期貨交易輔助人無須對客戶進行徵信工作 (B)應指派登記合格之業務員向期貨交易人解說風險預告書 (C)開戶資料應交由期貨交易人簽名或蓋章並加註日期存執 (D)開戶資料送交委任期貨商確認並簽名或蓋章
#3031726
43. 期貨交易輔助人代理期貨商接受期貨交易人開戶,以下何者錯誤? (A)期貨交易輔助人無須對客戶進行徵信工作 (B)應指派登記合格之業務員向期貨交易人解說風險預告書 (C)開戶資料應交由期貨交易人簽名或蓋章並加註日期存執 (D)開戶資料送交委任期貨商確認並簽名或蓋章
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42. 期貨交易輔助人代理期貨商接受期貨交易人開戶,以下何者錯誤?(A)期貨交易輔助人無須對客戶進行徵信工作(B)應指派登記合格之業務員向期貨交易人解說風險預告書(C)開戶資料應交由期貨交易人簽名或蓋章並加註日期存執(D)開戶資料送交委任期貨商確認並簽名或蓋章
#3710186
金融機構兼營證券經紀業務者,申請經營期貨交易輔助業務時,除一般申請文件外,尚需檢具: (A)期貨公會核准文件 (B)券商公會核准文件(C)目的事業主管機關核准文件 (D)選項ABC皆是
#444041
有關期貨經紀商可以兼營的證券相關業務項目,不包括下列何者? (A)證券經紀業務 (B)證券投資顧問業務(C)證券投資信託業務 (D)證券全權委託投資業務
#444042
期貨信託基金經理人如同時管理其他基金,於公開說明書中應特別揭露事項為何? (A)期貨信託事業運用期貨信託基金交易及投資之決策過程、基金經理人之姓名、主要經(學)歷及權限 (B)期貨信託基金運用之限制 (C)所管理之其他基金名稱及所採取防止利益衝突之措施 (D)期貨信託基金經理人不得同時管理其他基金
#444043
依我國期貨交易法之規定,期貨經理事業如向非特定人募集資金從事期貨交易時,其有關募集資金之管理,應準用下列何者之規定? (A)期貨商有關客戶保證金專戶之規定 (B)期貨信託事業有關期貨信託基金之規定 (C)證券投資信託事業有關證券信託基金之規定 (D)選項ABC皆非
#444044
下列有關期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金從事交易或投資之規定,何者有誤? (A)對不特定人或對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金皆可將基金之一定比例全權委託其他專業機構操作 (B)期貨信託事業全權委託其他專業機構從事交易或投資,應符合該事業所定之交易或投資方針,並揭露於公開說明書 (C)期貨信託事業依信託契約規定應履行之責任及義務,如委由受委任機構處理者,就受委任機構或其受雇人之故意或過失,應與自己之故意或過失負同一責任 (D)期貨信託事業應訂定受委任專業機構之選任標準,經基金經理人同意後即可執行
#444045
期貨交易所之負責人有違反期貨交易法或依期貨交易法所發布命令者,下列罰則何者正確? (A)主管機關得命令其暫停一年不得執行職務 (B)主管機關得命令停止其六個月以下業務之執行(C)得處以新臺幣二十五萬元以下之罰金 (D)選項ABC皆是
#444046
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