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102年 - 102年第1次期貨商業務員資格測驗#10641
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期貨商之業主權益低於下列何者之一定成數時,應向主管機關申報?
(A)調整後淨資本額
(B)維持期貨交易未平倉部位所需之最低限度保證金總額
(C)期貨商向期貨結算機構繳存之結算保證金
(D)最低實收資本額
答案:
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統計:
A(9), B(25), C(7), D(78), E(0) #439983
詳解 (共 1 筆)
陳柏昌
B1 · 2018/05/10
#2780078
臺灣期貨交易所股份有限公司業務規則第十九...
(共 281 字,隱藏中)
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期貨商之業主權益低於下列何者之一定成數時,應向主管機關申報? (A)調整後淨資本額 (B)維持期貨交易未平倉部位所需之最低限度保證金總額 (C)期貨商向期貨結算機構繳存之結算保證金 (D)最低實收資本額
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期貨商之業主權益低於下列何者之一定成數時,應向主管機關申報? (A)調整後淨資本額 (B)維持期貨交易未平倉部位所需之最低限度保證金總額 (C)期貨商向期貨結算機構繳存之結算保證金 (D)最低實收資本額
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期貨商之業主權益低於下列何者之一定成數時,應向主管機關申報? (A)調整後淨資本額 (B)維持期貨交易未平倉部位所需之最低限度保證金總額 (C)期貨商向期貨結算機構繳存之結算保證金 (D)最低實收資本額
#442904
期貨商從事期貨交易,不得有以下何種行為?Ⅰ.對於自期貨交易所傳輸之交易資訊,予以隱匿或變更;Ⅱ.與期貨交易人有借貸款項或為借貸款項之媒介情事;Ⅲ.提供帳戶供期貨交易人交易 (A)僅Ⅰ、Ⅱ(B)僅Ⅱ、Ⅲ(C)僅Ⅰ、Ⅲ(D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
#439984
關於期貨商負責人及業務員之規定,下列何者不正確? (A)異動應由期貨商向金管會申報(B)異動應於五日內申報 (C)業務員參加在職訓練不合格者得於一年內補訓一次(D)限於所屬期貨商開戶委託買賣
#439985
如無正當理由,期貨商應於接獲主管機關命令後多久之內,將客戶保證金專戶內款項及所屬期貨交易人之交易明細表,移交給訂有承受契約之其他期貨商? (A)二個營業日內(B)三個營業日內(C)五個營業日內(D)七個營業日內
#439986
下列有關期貨業務員之行為,何者符合期貨交易法規之規定? (A)利用期貨業務員配偶或未成年子女名義,為交易人從事期貨交易 (B)依交易人書面委託書指示,由其配偶為代理人代理下單 (C)期貨業務員於自己家中以電話為交易人進行交易委託 (D)選項ABC行為均違反規定
#439987
依期貨商管理規則之規定,有關期貨商內部稽核之下列敘述,何者為正確? (A)內部稽核應稽核期貨商之財務及業務是否符合期貨交易法令之規定 (B)內部稽核應稽核期貨商之財務及業務是否符合其內部控制制度之規定 (C)內部稽核應定期或不定期稽核期貨商之財務與業務 (D)選項ABC皆是
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