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期貨交易法規
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97年 - 97年第二季-期貨交易法規#3956
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期貨商除由他業兼營者另依有關法令規定外,應於每年稅後盈餘項下,提列多少的特別盈餘公積,但金額累積已達實收資本額者,得免繼續提存?
(A)百分之五
(B)百分之十
(C)百分之十五
(D)百分之二十
答案:
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統計:
A(5), B(20), C(1), D(125), E(0) #166270
詳解 (共 1 筆)
大白熊
B1 · 2020/11/24
#4394778
期貨商管理規則 第 18 條 期貨...
(共 284 字,隱藏中)
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相關試題
4. 期貨商除由他業兼營者另依有關法令規定外,已依證券交易法發行有價證券者,應依同法第 四十一條規定,於每年稅後盈餘項下,提存百分之多少特別盈餘公積。但金額累積已達實收 資本額者,得免繼續提存? (A)百分之二十 (B)百分之三十 (C)百分之四十 (D)百分之五十
#2197509
下列何者不正確? (A)本國專營期貨商之名稱應標明期貨之字樣 (B)證券商兼營期貨業務者,其名稱亦應標明期貨之字樣 (C)期貨商因期貨業務所生債務之債權人,對於期貨商所繳存之營業保證金,有優先受清償之權利 (D)期貨商所繳存之營業保證金,其金額係由主管機關定之
#166271
期貨商經營期貨經紀業務,應按月就受託從事期貨交易佣金收入提列多少,作為違約損失準備? (A)百分之一 (B)百分之二 (C)百分之三 (D)不須提列
#166272
依我國期貨交易法之規定,期貨商之業務員與期貨交易人就所進行之期貨交易相互約定分享利益,該行為之法定刑為何? (A)七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金 (B)五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金 (D)一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
#166273
關於期貨商申請設立許可保證金之規定,下列何者正確?A.期貨經紀商應繳存新臺幣一千萬元;B.由發起人於申請許可時存入指定銀行;C.得以現金、政府債券或金融債券繳交;D.期貨自營商應繳存新臺幣五千萬元 (A)B.、C. (B)A.、D. (C)C.、D. (D)A.、B.
#166274
某甲為經主管機關核准設立之期貨經紀商,未向主管機關申報核備開始營業,即先行接受期貨交易人委託下單,該行為是否違反期貨交易法之規定?若是,其罰則為何? (A)是,並可處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金 (B)是,三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)是,主管機關可對期貨經紀商處行政罰鍰新臺幣十二萬元以上六十萬元以下 (D)並未違反期貨交易法之規定
#166275
期貨交易輔助人之負責人、經理人及業務員之異動登記,應向下列何者辦理? (A)主管機關 (B)中華民國證券暨期貨市場發展基金會 (C)全國期貨商業同業公會聯合會或主管機關指定之機構 (D)選項ABC皆非
#166276
發起人申請許可設立期貨信託事業,應向主管機關指定之金融機構存入設置保證金,其金額為多少? (A)新臺幣2,500萬元 (B)新臺幣5,000萬元 (C)新臺幣6,500萬元 (D)新臺幣7,500萬元
#166277
有關期貨信託基金追加募集之規定,何者有誤? (A)對不特定人募集之期貨信託基金符合一定條件得辦理追加募集 (B)申請書件應送由同業公會審查轉報主管機關申請核准 (C)自開放買回之日起至申請送件日屆滿一個月 (D)申請日前5個營業日平均已發行單位數占原申請核准發行單位數之比率達90%以上
#166278
期貨交易輔助人執行其期貨交易輔助之業務時,所生之損害賠償,其責任歸屬下列何者正確? (A)由期貨交易輔助人單獨負全部責任 (B)由交易人與期貨交易輔助人協議之 (C)由期貨交易輔助人與委任期貨商連帶負賠償責任 (D)由期貨交易輔助人與委任期貨商協議之
#166279
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