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101年 - 101年第3次期貨商業務員資格測驗#10653
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期貨結算機構之經理人對於違背職務之行為,收受不正當利益者,下列罰則何者正確?I.沒收其所收受之財物;II.處以新臺幣二百四十萬元以下罰金後,得免追究;III.所收受財物全部或一部不能沒收者,追徵其價額;IV.處以七年以下有期徒刑後,得免追究
(A)II、III
(B)I、III
(C)I、IV
(D)III、IV
答案:
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統計:
A(7), B(63), C(5), D(6), E(0) #440399
詳解 (共 1 筆)
Daniel Lu
B1 · 2018/08/26
#2974253
題目太久,不用做,因為都被改掉了! 題...
(共 264 字,隱藏中)
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106.期貨結算機構之經理人對於違背職務之行為,收受不正當利益者,下列罰則何者正確? 1 沒收其所收受之財物; 2 處以新臺幣二百四十萬元以下罰金後,得免追究; 3 所收受財物全部或一部不能沒收者,追繳其價額; 4 處以七年以下有期徒刑後,得免追究:(A) 2 、 3 (B) 1 、 3 (C) 1 、 4 (D) 3 、 4 。
#233023
106.期貨結算機構之經理人對於違背職務之行為,收受不正當利益者,下列罰則何者正確? 1 沒收其所收受之財物; 2 處以新臺幣二百四十萬元以下罰金後,得免追究; 3 所收受財物全部或一部不能沒收者,追繳其價額; 4 處以七年以下有期徒刑後,得免追究:(A) 2 、 3 (B) 1 、 3 (C) 1 、 4 (D) 3 、 4 。
#233029
甲期貨經紀商為結算會員,甲因違法經主管機關依期貨交易法之規定為停業處分時,下列何者得將甲及其客戶之相關帳戶,移轉於與甲有承受契約之其他結算會員? (A)中央銀行 (B)期貨結算機構 (C)期貨公會 (D)期貨交易所之結算業務委員會
#440400
期貨商受託從事期貨交易,應於何時作成買賣報告書交付期貨交易人? (A)成交後一週內作成 (B)成交後之當月內作成 (C)成交後即作成 (D)成交後之第三個營業日內作成
#440401
至少最近幾年內未曾受期貨交易所或期貨結算機構依其章則所為停止或限制買賣處分之期貨商,始得於開始營業後申請設置分支機構? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#440402
本國證券商申請兼營期貨業務,其自有資本適足比率不得低於多少? (A)百分之二百 (B)百分之一百五十 (C)百分之一百三十 (D)百分之一百
#440403
同時經營期貨經紀、期貨自營業務,且有兩家分支機構者,其最低實收資本額為新台幣多少元? (A)六億元 (B)六億三千萬元 (C)六億五千萬元 (D)七億元
#440404
期貨商之負責人與業務員,不得有下列何種行為?I.知悉期貨交易人利用他人名義從事期貨交易,仍接受委託進行交易;II.利用他人名義或由他人利用自己名義執行業務;III.代理他人開戶或從事期貨交易 (A)僅I、II (B)僅II、III (C)僅I、III (D)I、II、III
#440405
依期貨商管理規則之規定,期貨商受託從事期貨交易,不得為下列何種行為? (A)無合理之基礎,向客戶或不特定多數人推介特定種類之期貨交易 (B)無合理之基礎,向客戶或不特定多數人提供上漲或下跌之判斷,以勸誘不必要之買賣 (C)對客戶所為交易事項之查詢,未為必要之答覆及處理 (D)選項ABC皆是
#440406
依我國期貨交易法之規定,有下列何種情事者,處七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金? (A)期貨商之業務員,無故洩漏客戶之期貨交易委託事項及職務上所獲悉之秘密 (B)期貨商之會計經理不法動支提取客戶保證金專戶內之款項 (C)外國期貨商未經我國認許,且未經主管機關之許可並發給許可證照,而於我國境內私下經營期貨商之業務 (D)選項ABC皆是
#440407
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