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期貨交易法規
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97年 - 97年第一季-期貨交易法規#3954
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本國證券商若曾受主管機關依證券交易法為撤銷部分營業許可處分者,必須滿多少時間以上,才能申請兼營期貨業務?
(A)半年
(B)一年
(C)二年
(D)三年
答案:
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統計:
A(3), B(13), C(34), D(3), E(0) #166141
詳解 (共 1 筆)
fighting
B1 · 2020/05/30
#4016718
證券商經營期貨交易輔助業務管理規則第 1...
(共 342 字,隱藏中)
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76.本國證券商若曾受主管機關依證券交易法第六十六條第三款為停業處分者,至少必須滿多少時間以上,才能申請兼營期貨業務?(A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年。
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19.本國證券商若曾受主管機關依證券交易法為撤銷部分營業許可處分者,必須滿多少時間以上,才能申請兼營期貨業務?(A)半年(B)1年(C)2年(D)3年
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44. 本國證券商若曾受主管機關依證券交易法第六十六條第三款為停業處分者,必須滿多少時間以上,才能申請兼營期貨業務?(A)半年(B)1年(C)2年(D)3年
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甲期貨商對下列何項人員,得接受其開戶? (A)期貨主管機關職員 (B)期貨交易所總經理 (C)全國期貨商業同業公會聯合會之祕書 (D)甲期貨商之總經理
#166142
期貨經紀商應繳存之營業保證金,下列何者正確? (A)新臺幣一千萬元 (B)新臺幣五千萬元 (C)新臺幣二億元 (D)新臺幣四億元
#166143
依期貨交易法之規定,下列敘述何者為正確? (A)主管機關即使為保障公益亦不得隨時派員檢查期貨經紀商之帳簿 (B)期貨商業務員對期貨交易人作獲利的保證時,主管機關不可另外處分該期貨商 (C)主管機關通知期貨商之相關人員到達主管機關辦公處所說明時,該人員不可選任律師到場 (D)期貨商業務員利用期貨交易人帳戶進行期貨交易時,該期貨商亦可被科罰金
#166144
本國期貨交易人欲至主管機關公告之國外期貨交易所從事期貨交易,然具該期貨交易所結算會員之期貨商未有至我國境內設分支機構者,此時期貨交易人: (A)無法從事交易 (B)僅可將資金匯至該交易所所在國,透過該地期貨商委託交易 (C)透過期貨交易資訊交換協定以策略聯盟方式交易 (D)得透過本國期貨商複委託予具該國期貨交易所結算會員且具一定資格之期貨商從事期貨交易
#166145
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