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投信投顧相關法規(含自律規範)
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99年 - 99-4投信投顧業務員 ︰投信投顧相關法規(含自律規範)#3995
> 試題詳解
證券投信事業對於業務往來之證券商,應採行哪些管理事項?
(A)應簽訂書面約定,將退還手續費捐贈給慈善機構
(B)定期對財務、業務及服務品質為評比
(C)書面約定除退還之手續費外,不得接受證券商之其他利益
(D)選項ABC皆是
答案:
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統計:
A(2), B(175), C(46), D(67), E(0) #167902
詳解 (共 1 筆)
kenny40307
B1 · 2020/06/04
#4034497
同業公會會員:1.應與業務往來之證券商簽...
(共 100 字,隱藏中)
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295. 證券投信事業對於有業務往來的證券商,應採何種管理事項? (A)應簽訂書面約定,將退還手續費捐予慈善機構 (B)定期對財務、業務及服務品質作評比 (C)除退還的手續費之外,得接受證券商的其它利益 (D)以上皆是
#151810
332. 證券投信事業對於有業務往來的證券商,應採何種管理事項? (A)應簽訂書面約定, 將退還手續費捐予慈善機構 (B)定期對財務、業務及服務品質作評比 (C)除退還的手 續費之外,得接受證券商的其它利益 (D)以上皆是
#1013951
332 證券投信事業對於有業務往來的證券商,應採何種管理事項? (A)應簽訂書面約 定,將退還手續費捐予慈善機構 (B)定期對財務、業務及服務品質作評比 (C)除退還的手續費之外,得接受證券商的其它利益 (D)以上皆是
#1875816
332 證券投信事業對於有業務往來的證券商,應採何種管理事項? (A)應簽訂書面約定,將退還手續費捐予慈善機構 (B)定期對財務、業務及服務品 質作評比 (C)除退還的手續費之外,得接受證券商的其它利益 (D)以上皆是
#2425305
11. 投信事業對於業務往來之證券商,應採行哪些管理事項? (A)應簽訂書面約定,將退還手續費捐贈給慈善機構 (B)定期對財務、業務及服務品質為評比 (C)書面約定除退還之手續費外,不得接受證券商之其他利益 (D)選項ABC皆是
#2681716
332. 證券投信事業對於有業務往來的證券商,應採何種管理事項? (A)應簽訂書面約定,將退還手續費捐予慈善機構 (B)定期對財務、業務及服務品質作評比 (C)除退還的手續費之外,得接受證券商的其它利益 (D)以上皆是
#609822
37.證券投信事業對於業務往來之證券商,應採行哪些管理事項? (A)應簽訂書面約定,將退還手續費捐贈給慈善機構 (B)定期對財務、業務及服務品質為評比 (C)書面約定除退還之手續費外,不得接受證券商之其他利益 (D)以上選項皆是
#703992
332 證券投信事業對於有業務往來的證券商,應採何種管理事項?(A)應簽訂書面約定,將退還手續費捐予慈善機構(B)定期對財務、業務及服務品質作評比(C)除退還的手續費之外,得接受證券商的其它利益(D)以上皆是
#3907143
證券投資信託公司製作基金平面廣告應記載之警語,不包括下列何者? (A)公司以往之經理績效不保證本基金之最低投資收益 (B)本基金經金管會核准,惟不表示本基金絕無風險 (C)不負責本基金之盈虧,亦不保證最低之收益 (D)公司對基金之管理不負善良管理人之注意義務
#167903
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#167904
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