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投信投顧相關法規(含自律規範)
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103年 - 103-1 投信投顧相關法規乙科測驗試題#18768
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37.證券投信事業對於業務往來之證券商,應採行哪些管理事項?
(A)應簽訂書面約定,將退還手續費捐贈給慈善機構
(B)定期對財務、業務及服務品質為評比
(C)書面約定除退還之手續費外,不得接受證券商之其他利益
(D)以上選項皆是
答案:
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統計:
A(8), B(421), C(147), D(197), E(0) #703992
詳解 (共 1 筆)
kenny40307
B1 · 2020/06/04
#4034498
同業公會會員:1.應與業務往來之證券商簽...
(共 100 字,隱藏中)
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38.證券投資顧問事業於辦理公司登記後,原則上應向符合金管會認可之信用評等機構達一定等級以上, ; 得辦理保管業務之金融機構提存多少營業保證金? (A)新臺幣五百萬元 (B)新臺幣一千萬元 (C)新臺幣二百萬元 (D)新臺幣二千萬元
#703993
39.證券投資信託基金經理人同時管理兩個同類型基金時,申請登記時,兩個基金規模合計不得超過新臺幣多少元? (A)沒有限制 (B)四十億元 (C)三十億元 (D) 二十億元
#703994
40.某證券投資信託公司為促銷基金,以提供贈品方式勸誘他人購買受益憑證者,應由下列哪一機關函報 金管會依法處理? (A)證券分析協會 (B)投信投顧公會 (C)證券暨期貨市場發展基金會 (D)以上選項皆是
#703995
41.下列何者非屬證券投資信託事業管理規則所稱之業務人員? j (A)銷售受益憑證之人員(B)内部稽核 (C)主辦會計 (D)人事主管
#703996
42.有關投信事業業務之經營,下列敘述何者錯誤? (A)得經營證券投資信託業務 (B)不得兼營證券投資顧問事業 (C)得經營全權委託投資業務 (D)得募集證券投資信託基金發行受益憑證
#703997
43.針對證券投資信託事業業務人員之敘述,何者正確? (A)主辦會計不屬於業務人員 (B)業務人員執行職務前,應由所屬證券投資信託事業向投信投顧公會登錄 (C)業務人員有異動,證券投資信託事業應於異動十個營業日内,向投信投顧公會申報 (D)應參加主管機關所舉辦之職前訓練與在職訓練
#703998
44.證券投資信託事業之督察主管每年應向董事會及監察人提出幾次年度督察報告? (A)—次 (B) 二次 (C)三次 (D)四次
#703999
45.投顧事業從事業務廣告所製播之宣傳錄影帶及錄音帶’應將該錄影帶及錄音帶至少保存多久? (A)三個月 (B)四個月 (C)半年(D)—年
#704000
46.誼卷接賣信託公司以基金績效及業績數字為廣告或捉鎖内容時,以下何者不符規定? (A)任何基金績效及業績數字均需註明使用資料之來源及日期 (B)保本型基金之廣告,不可使用假設性數字 (C)不得為基金投資績效預測 (D)成立滿三年者,應以最近三年全部績效為圖表或線圖表示
#704001
47.證券投資信託事業應於營業年度終了後幾個月内,公告並向主管機關申報年度財報? (A)四個月 (B) 二個月 (C)六個月 (D)三個月
#704002
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