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102年 - 102-2 期貨商業務員 -期貨交易法規#10747
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依期貨信託基金管理辦法之規定,期貨信託事業於國外對不特定人募集期貨信託基金投資國內任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額,占本期貨信託基金淨資產價值之比率,不得超過下列何者?
(A)百分之十
(B)百分之二十
(C)百分之三十
(D)百分之四十
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統計:
A(15), B(90), C(2), D(18), E(0) #444345
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2022/08/10
#5585769
期貨信託基金管理辦法 第 47 條 ...
(共 117 字,隱藏中)
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相關試題
所列保本型期貨信託基金就交易及投資於公開說明書應再敘明之事項,何者有誤? (A)相關投資連結標的之性質 (B)所投資之固定收益商品評等等級及到期期限 (C)商品及期貨交易契約之發行者、交易對象 (D)投資固定收益商品及從事期貨交易之預估比率
#444346
若未經營外國有價證券投資推介顧問業務之證券投資顧問事業兼營期貨顧問事業時,則不得針對下列何項標的提供研究分析意見或推介建議? (A)於香港交易所交易之恆生指數期貨契約 (B)臺灣證券交易所發行量加權股價指數 (C)於臺灣期貨交易所交易之台積電股票期貨契約 (D)於臺灣證券交易所交易之台積電股票
#444347
期貨信託事業之業務員從事之業務,包括:甲.辦理受益憑證之募集發行及銷售;乙.期貨交易及相關投資之研究分析;丙.基金之經營管理;丁.執行基金之交易及投資;戊.內部稽核;己.主辦會計。下列有關上開業務員不得相互兼任之規定何者為真? (A)甲、乙不得相互兼任(B)乙、丙不得相互兼任 (C)乙、丁不得相互兼任(D)選項ABC皆非
#444348
下列有關期貨信託基金受益憑證之敘述,何者有誤? (A)受益憑證應以無實體發行,並以登錄及帳簿劃撥方式交付之 (B)期貨信託基金追加募集發行之受益憑證,受益人亦按受益權之單位數行使權利 (C)對符合一定資格條件之人所發行之期貨信託基金受益憑證,受益人得轉讓與同樣符合 一定資格條件之人 (D)期貨信託基金受益憑證發行日,指期貨信託事業收足申購人申購價金並交付受益憑證 予申購人之日
#444349
期貨交易輔助人執行其期貨交易輔助之業務時,所生之損害賠償,其責任歸屬下列何者正確? (A)由期貨交易輔助人單獨負全部責任 (B)由交易人與期貨交易輔助人協議之 (C)由期貨交易輔助人與委任期貨商連帶負賠償責任 (D)由期貨交易輔助人與委任期貨商協議之
#444350
期貨交易輔助人對於客戶有下列何情事者,不得接受其委託開戶? (A)年滿二十歲者 (B)受破產宣告經復權者 (C)法人委託開戶並提出該法人授權開戶之證明書者 (D)期貨主管機關、期貨交易所、期貨結算機構及期貨商業同業公會之職員及聘僱人員
#444351
有關證券商經營期貨交易輔助業務,以下何者為非? (A)應由專責部門辦理,及指派專人負責管理 (B)具證券及期貨業務資格之業務員,得同時受託證券之買賣及期貨交易輔助業務員之業務 (C)業務員之異動,應由期貨商向主管機關指定之機構辦理 (D)所屬負責人、經理人及業務員有異動者,應於異動後五日內,向主管機關指定之機構申報
#444352
依期貨顧問事業設置標準規定,符合主管機關所定資格條件,得申請兼營期貨顧問事業之機構,不包括以下何者? (A)期貨信託事業(B)證券投資顧問事業(C)期貨經紀商(D)證券經紀商
#444353
甲為財務顧問公司,未經主管機關之許可,私自接受期貨交易人委託進行全權委託交易時,依我國期貨交易法之規定,甲之最重法定刑為何? (A)可處七年有期徒刑(B)可處五年有期徒刑 (C)可處三年有期徒刑(D)可處一年有期徒刑
#444354
依我國期貨交易法之規定,若期貨商違反規定對期貨交易人作獲利之保證,主管機關得對該期貨商為停止營業處分之最長期間為何? (A)三個月(B)六個月 (C)一年(D)無時間限制,可依情節自行決定
#444355
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