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投信投顧相關法規(含自律規範)
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105年 - 105年第3次投信投顧相關法規(含自律規範)#64452
> 試題詳解
1. 證券投資信託及顧問法規定之損害賠償請求權,自有請求權人知有得受赔償之原因時起幾年間 不行使而消滅?
(A) 二年
(B)五年
(C)三年
(D)—年
答案:
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統計:
A(399), B(148), C(15), D(12), E(0) #1659520
詳解 (共 1 筆)
平生無大志 只求過六十
B1 · 2018/05/01
#2760636
損害賠償請求權,自有請求權人知有得受賠償...
(共 55 字,隱藏中)
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3. 證券投資顧問事業從業人員行為準則中有關個人交易之規定,僅適用於公司之: (A)業務人員 (B)受僱人員 (C)經理人 (D)經手人員
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4. 依證券投資信託及顧問法之規定,下列事業:甲.證券投資信託公司;乙.信託公司;丙.兼營信 託之银行;丁.證券公司,何者符合全權委託保管機構之資格? (A)曱、乙、丙 (B)乙、丙 (C)乙、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#1659523
5.證券投資顧問事業得為客戶提供何項服務?甲.提供證券投資研究分析意見;乙.提供證券投資 之推介建議;丙.代理從事證券投資行為;丁.提供投資分析報告 (A)僅甲、丙 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅甲、乙、丁 (D)甲、乙、丙、丁 .
#1659524
6. 有關證券投資信託事業業務之經營,下列敘述何者錯誤? (A)發行受益憑證募集證券投資信託基金 (B)接受客戶全權委託投資業務 (C)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資 (D)提供分析意見
#1659525
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